經(jīng)營者反壟斷合規(guī)指南

（2024年4月25日國務(wù)院反壟斷反不正當(dāng)競爭委員會印發(fā)）

第一章總則

第一條目的和依據(jù)

為指導(dǎo)和支持經(jīng)營者建立健全反壟斷合規(guī)管理制度，增強反壟斷合規(guī)風(fēng)險防控和處置能力，培育公平競爭文化，筑牢依法合規(guī)經(jīng)營底線，促進(jìn)經(jīng)營者持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國反壟斷法》（以下簡稱《反壟斷法》）等法律規(guī)定，制定本指南。

第二條適用范圍

中華人民共和國境內(nèi)從事經(jīng)濟活動的經(jīng)營者，適用本指南；中華人民共和國境外從事經(jīng)濟活動的經(jīng)營者，相關(guān)經(jīng)濟活動對境內(nèi)市場競爭產(chǎn)生影響的，適用本指南。

第三條基本概念

本指南所稱反壟斷合規(guī)，是指經(jīng)營者經(jīng)營管理行為和員工履職行為符合《反壟斷法》等法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件（以下統(tǒng)稱反壟斷法相關(guān)規(guī)定）的要求。

本指南所稱反壟斷合規(guī)風(fēng)險，是指經(jīng)營者及其員工因違反反壟斷法相關(guān)規(guī)定，引發(fā)法律責(zé)任、造成經(jīng)濟或者聲譽損失以及其他負(fù)面后果的可能性。

本指南所稱反壟斷合規(guī)管理，是指以預(yù)防和降低反壟斷合規(guī)風(fēng)險為目的，以經(jīng)營者經(jīng)營管理行為及其員工履職行為為對象，開展包括制度制定、風(fēng)險識別、風(fēng)險處置、合規(guī)審查、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)承諾、合規(guī)獎懲、合規(guī)監(jiān)督等有組織、有計劃、全流程的管理活動。

第四條反壟斷合規(guī)管理原則

（一）堅持問題導(dǎo)向。經(jīng)營者可以根據(jù)所處行業(yè)特點和市場競爭狀況等因素，把握可能產(chǎn)生反壟斷合規(guī)風(fēng)險的業(yè)務(wù)領(lǐng)域、工作環(huán)節(jié)和工作崗位，有針對性地開展反壟斷合規(guī)管理。

（二）堅持務(wù)實高效。經(jīng)營者可以從自身業(yè)務(wù)規(guī)模、商業(yè)模式、治理結(jié)構(gòu)等情況出發(fā)，制定適宜的反壟斷合規(guī)管理制度。大型經(jīng)營者通常需要建立較為完備的合規(guī)管理制度，中型、小型經(jīng)營者可以結(jié)合自身實際，建立與發(fā)展階段和能力相適應(yīng)的合規(guī)管理制度。

（三）堅持全面覆蓋。反壟斷合規(guī)管理要覆蓋所有業(yè)務(wù)領(lǐng)域、部門和員工，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)，體現(xiàn)在決策機制、內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)流程等各個方面，實現(xiàn)多方聯(lián)動、上下貫通。

第五條公平競爭文化建設(shè)

經(jīng)營者要積極加強公平競爭文化建設(shè)，自覺守法、誠信經(jīng)營，避免從事反壟斷法相關(guān)規(guī)定禁止的行為。高級管理人員要發(fā)揮帶頭作用，依法依規(guī)經(jīng)營。

鼓勵經(jīng)營者將反壟斷合規(guī)作為企業(yè)經(jīng)營理念和社會責(zé)任的重要內(nèi)容，并將公平競爭文化傳遞至利益相關(guān)方。

第二章合規(guī)管理組織

第六條總體安排

經(jīng)營者可以建立由反壟斷合規(guī)管理機構(gòu)、業(yè)務(wù)及職能部門等共同組成的反壟斷合規(guī)管理組織體系。其中，反壟斷合規(guī)管理機構(gòu)負(fù)責(zé)統(tǒng)籌、組織和推進(jìn)反壟斷合規(guī)管理工作；業(yè)務(wù)及職能部門負(fù)責(zé)本部門日常反壟斷合規(guī)管理工作；審計、法律、內(nèi)控等部門在職權(quán)范圍內(nèi)履行反壟斷合規(guī)監(jiān)督職責(zé)。

經(jīng)營者可以根據(jù)自身規(guī)模、業(yè)務(wù)特點、經(jīng)營成本等實際情況，在實現(xiàn)有效合規(guī)的前提下，精簡設(shè)置反壟斷合規(guī)管理組織體系。

第七條合規(guī)管理機構(gòu)

反壟斷合規(guī)管理機構(gòu)一般由合規(guī)治理機構(gòu)、合規(guī)管理負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理牽頭部門組成。反壟斷合規(guī)管理機構(gòu)可以專設(shè)，也可以由有關(guān)部門承擔(dān)相應(yīng)職責(zé)。

合規(guī)治理機構(gòu)是反壟斷合規(guī)管理的最高機構(gòu)，負(fù)責(zé)反壟斷合規(guī)管理的組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，研究決定反壟斷合規(guī)管理重大事項。合規(guī)管理負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)反壟斷合規(guī)管理的總體部署和組織實施。合規(guī)管理牽頭部門負(fù)責(zé)推動落實反壟斷合規(guī)管理要求，為其他部門提供合規(guī)支持。

參考示例1：企業(yè)甲是大型企業(yè)，在成立之初就設(shè)立了法務(wù)部，但未開展合規(guī)管理工作。由于同業(yè)經(jīng)營者受到反壟斷調(diào)查和處罰，企業(yè)甲認(rèn)識到反壟斷合規(guī)的重要性，制定了反壟斷合規(guī)管理制度，成立反壟斷合規(guī)委員會，設(shè)立首席合規(guī)官，由法務(wù)部作為合規(guī)管理牽頭部門，強化各業(yè)務(wù)部門主要負(fù)責(zé)人在各自業(yè)務(wù)領(lǐng)域的反壟斷合規(guī)責(zé)任，并建立了合規(guī)培訓(xùn)、內(nèi)部舉報、合規(guī)追責(zé)等機制。

參考示例2：企業(yè)乙是小型企業(yè)，由于經(jīng)營業(yè)務(wù)區(qū)域性較強、同業(yè)交流較多，主要面臨壟斷協(xié)議合規(guī)風(fēng)險。為此，企業(yè)乙決定采取有針對性的合規(guī)管理措施，由法定代表人擔(dān)任合規(guī)最高負(fù)責(zé)人，法務(wù)專員兼任合規(guī)管理員。同時，在公司章程中規(guī)定全體員工應(yīng)杜絕壟斷行為，并明確相關(guān)同業(yè)活動與合作均應(yīng)經(jīng)過合規(guī)管理員事前審查，重大事項須報法定代表人批準(zhǔn)。

第八條合規(guī)治理機構(gòu)

合規(guī)治理機構(gòu)主要履行以下職責(zé)：

（一）批準(zhǔn)反壟斷合規(guī)管理基本制度，明確反壟斷合規(guī)管理目標(biāo)；

（二）建立和完善反壟斷合規(guī)管理組織體系；

（三）決定合規(guī)管理負(fù)責(zé)人任免和合規(guī)管理牽頭部門的設(shè)置與職能；

（四）指導(dǎo)、監(jiān)督、評價反壟斷合規(guī)管理工作，實施合規(guī)考核和獎懲；

（五）研究決定反壟斷合規(guī)管理重大事項，批準(zhǔn)重大反壟斷合規(guī)風(fēng)險事件處置方案；

（六）加強公平競爭文化建設(shè)；

（七）經(jīng)營者根據(jù)自身治理結(jié)構(gòu)和管理需要確定的其他職責(zé)。

第九條合規(guī)管理負(fù)責(zé)人

合規(guī)管理負(fù)責(zé)人主要履行以下職責(zé)：

（一）貫徹落實合規(guī)治理機構(gòu)要求，領(lǐng)導(dǎo)合規(guī)管理牽頭部門統(tǒng)籌推進(jìn)反壟斷合規(guī)管理工作；

（二）擬訂反壟斷合規(guī)管理基本制度，細(xì)化反壟斷合規(guī)管理目標(biāo)，并做好監(jiān)督執(zhí)行；

（三）參與重大經(jīng)營決策并提出合規(guī)意見，匯報合規(guī)管理重大風(fēng)險和重大事項；

（四）加強反壟斷合規(guī)管理人才培養(yǎng)和隊伍建設(shè)；

（五）組織推進(jìn)反壟斷合規(guī)管理信息化建設(shè)；

（六）指導(dǎo)經(jīng)營者分支機構(gòu)反壟斷合規(guī)管理工作；

（七）總結(jié)反壟斷合規(guī)管理年度工作情況，并納入合規(guī)管理年度報告；

（八）經(jīng)營者根據(jù)自身治理結(jié)構(gòu)和管理需要確定的其他職責(zé)。

反壟斷合規(guī)管理負(fù)責(zé)人在履職上需要具備足夠的獨立性和權(quán)威性。鼓勵經(jīng)營者任命高級管理人員擔(dān)任反壟斷合規(guī)管理負(fù)責(zé)人。

第十條合規(guī)管理牽頭部門

合規(guī)管理牽頭部門主要履行以下職責(zé)：

（一）制定和更新反壟斷合規(guī)管理規(guī)范，優(yōu)化合規(guī)管理機制和流程，明確合規(guī)管理計劃，督促各部門貫徹落實；

（二）組織開展反壟斷合規(guī)風(fēng)險識別、評估、提醒和處置；

（三）開展反壟斷合規(guī)審查，接受反壟斷合規(guī)咨詢；

（四）監(jiān)督檢查反壟斷合規(guī)管理規(guī)范執(zhí)行情況，組織開展合規(guī)風(fēng)險排查和舉報調(diào)查，對違規(guī)人員提出處理建議；

（五）組織協(xié)調(diào)相關(guān)部門、人員配合反壟斷執(zhí)法機構(gòu)的調(diào)查和審查，推動制定和督促落實整改措施；

（六）組織或者協(xié)助業(yè)務(wù)部門、人事部門等開展反壟斷合規(guī)培訓(xùn)；

（七）向合規(guī)管理負(fù)責(zé)人報告反壟斷合規(guī)管理落實情況和重大風(fēng)險；

（八）經(jīng)營者根據(jù)自身治理結(jié)構(gòu)和管理需要確定的其他職責(zé)。

經(jīng)營者為合規(guī)管理牽頭部門獨立履職提供必要的資源和保障。

第十一條業(yè)務(wù)及職能部門合規(guī)管理職責(zé)

業(yè)務(wù)及職能部門在反壟斷合規(guī)管理中主要履行以下職責(zé)：

（一）建立和完善符合反壟斷合規(guī)管理要求的業(yè)務(wù)管理機制和流程，組織本部門落實反壟斷合規(guī)管理規(guī)范，確保合規(guī)要求融入業(yè)務(wù)規(guī)范、流程和崗位職責(zé)；

（二）定期梳理重點崗位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)反壟斷合規(guī)風(fēng)險，開展合規(guī)風(fēng)險識別，建立合規(guī)風(fēng)險預(yù)警和應(yīng)對機制；

（三）負(fù)責(zé)本部門經(jīng)營管理行為的合規(guī)初審，及時就潛在反壟斷合規(guī)風(fēng)險向合規(guī)管理牽頭部門提出合規(guī)咨詢；

（四）配合合規(guī)管理牽頭部門開展風(fēng)險排查、舉報調(diào)查、監(jiān)督檢查和問題整改，如實提供反壟斷合規(guī)管理工作所需的資料和信息，及時報告合規(guī)風(fēng)險事項；

（五）配合反壟斷調(diào)查和審查，及時制定整改方案并落實整改措施；

（六）定期報告反壟斷合規(guī)管理職責(zé)落實情況和風(fēng)險情況；

（七）其他與反壟斷合規(guī)管理有關(guān)的工作。

鼓勵經(jīng)營者在業(yè)務(wù)及職能部門設(shè)置專職或兼職合規(guī)管理員，不斷提升合規(guī)管理專業(yè)化水平。

第十二條合規(guī)隊伍建設(shè)

鼓勵經(jīng)營者建立專業(yè)化、高素質(zhì)的反壟斷合規(guī)管理隊伍，根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)模、合規(guī)風(fēng)險水平等配備適當(dāng)?shù)姆磯艛嗪弦?guī)管理人員，切實提升合規(guī)管理能力。

第三章合規(guī)風(fēng)險管理

第十三條風(fēng)險識別和評估

反壟斷合規(guī)風(fēng)險識別和評估具有一定的專業(yè)性和復(fù)雜性。經(jīng)營者可以根據(jù)所處行業(yè)特點和市場競爭狀況，并結(jié)合自身規(guī)模、商業(yè)模式等因素，突出重點領(lǐng)域、重點環(huán)節(jié)和重點人員，強化反壟斷合規(guī)風(fēng)險識別。

經(jīng)營者可以在風(fēng)險識別的基礎(chǔ)上，評估反壟斷合規(guī)風(fēng)險發(fā)生的可能性、影響后果等，并對合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行分級管理。行業(yè)情況和法律法規(guī)發(fā)生變化的，經(jīng)營者需要及時對風(fēng)險識別和評估情況進(jìn)行更新。

特定領(lǐng)域的經(jīng)營者可以參考《關(guān)于汽車業(yè)的反壟斷指南》《關(guān)于平臺經(jīng)濟領(lǐng)域的反壟斷指南》《關(guān)于原料藥領(lǐng)域的反壟斷指南》《關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的反壟斷指南》等，有針對性地開展反壟斷合規(guī)風(fēng)險識別和評估。

參考示例3：企業(yè)甲是一家整車制造廠商，通過授權(quán)經(jīng)銷商模式銷售汽車，與下游經(jīng)銷商存在長期合作關(guān)系。經(jīng)過對業(yè)務(wù)部門各崗位的合規(guī)風(fēng)險識別，企業(yè)甲發(fā)現(xiàn)市場銷售部負(fù)責(zé)簽訂授權(quán)經(jīng)營合同，授權(quán)汽車經(jīng)銷商按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，在一定的區(qū)域從事企業(yè)甲相關(guān)品牌汽車銷售和售后服務(wù)，存在實施限制轉(zhuǎn)售價格縱向壟斷協(xié)議行為的風(fēng)險。因此，企業(yè)甲決定建立一套覆蓋事前、事中、事后全流程的反壟斷風(fēng)險評估制度。針對與下游經(jīng)銷商的業(yè)務(wù)合作，事前由業(yè)務(wù)部門評估擬開展業(yè)務(wù)的反壟斷風(fēng)險級別，再由合規(guī)管理牽頭部門對相應(yīng)反壟斷風(fēng)險進(jìn)行審核，實現(xiàn)評估前置；事中由合規(guī)管理牽頭部門時刻關(guān)注合規(guī)風(fēng)險，并及時進(jìn)行風(fēng)險提示；事后由合規(guī)管理牽頭部門評估合規(guī)規(guī)范的執(zhí)行情況，保障合規(guī)管理要求落實。

第十四條風(fēng)險提醒

經(jīng)營者可以根據(jù)不同崗位的合規(guī)風(fēng)險差異，定期開展風(fēng)險測評，對高風(fēng)險人員加強風(fēng)險提醒，提高風(fēng)險防控的針對性和有效性。

高風(fēng)險人員主要包括法定代表人、高級管理人員和主要業(yè)務(wù)部門中知曉競爭性敏感信息、可能與具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者或者上下游經(jīng)營者接觸的人員。主要業(yè)務(wù)部門一般包括負(fù)責(zé)銷售、采購、價格和商務(wù)政策制定、并購管理、銷售網(wǎng)絡(luò)管理以及聯(lián)絡(luò)行業(yè)協(xié)會等事項的部門。

本條所指競爭性敏感信息，是指商品的成本、價格、折扣、數(shù)量、質(zhì)量、營業(yè)額、利潤或者利潤率以及經(jīng)營者的研發(fā)、投資、生產(chǎn)、營銷計劃、客戶名單、未來經(jīng)營策略等與市場競爭密切相關(guān)的信息，但已公開披露或者可以通過公開渠道獲取的信息除外。

參考示例4：企業(yè)甲是某地一家從事砂石生產(chǎn)經(jīng)營的企業(yè)，建立了風(fēng)險提醒機制。隨著砂石競爭加劇和價格下降，當(dāng)?shù)厣笆袠I(yè)協(xié)會多次組織自律會議，要求砂石企業(yè)避免低價競爭。根據(jù)參會人員反饋的會議情況，企業(yè)甲研判可能存在壟斷協(xié)議行為合規(guī)風(fēng)險，并將風(fēng)險等級評估為高。為此，企業(yè)甲及時將研判結(jié)果通過郵件系統(tǒng)推送給總經(jīng)理、副總經(jīng)理、銷售經(jīng)理等與競爭對手聯(lián)系較多的高風(fēng)險人員，提醒其不得在與其他砂石企業(yè)員工會議、溝通等活動中交流銷售價格、折扣方案等競爭性敏感信息，有效防范與競爭對手達(dá)成壟斷協(xié)議的合規(guī)風(fēng)險。

第十五條壟斷協(xié)議行為合規(guī)風(fēng)險識別

壟斷協(xié)議行為合規(guī)風(fēng)險，是指與其他經(jīng)營者達(dá)成或者組織其他經(jīng)營者達(dá)成《反壟斷法》第十七條、第十八條和第十九條禁止的壟斷協(xié)議行為的風(fēng)險。經(jīng)營者在經(jīng)營過程中要避免以下行為：

（一）與具有競爭關(guān)系的其他經(jīng)營者達(dá)成固定或者變更商品價格、限制商品生產(chǎn)數(shù)量或者銷售數(shù)量、分割銷售市場或者原材料采購市場、限制購買新技術(shù)新設(shè)備或者限制開發(fā)新技術(shù)新產(chǎn)品、聯(lián)合抵制交易等橫向壟斷協(xié)議。競爭性敏感信息交換可能引發(fā)橫向壟斷協(xié)議風(fēng)險，經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)避免通過書信、電子郵件、電話、短信、會議、即時通訊軟件、數(shù)據(jù)、算法、技術(shù)以及平臺規(guī)則等任何明示或者默示形式，與具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者交換競爭性敏感信息。

（二）與交易相對人達(dá)成固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價格、限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價格等縱向壟斷協(xié)議。經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)避免以限定價格變動幅度、利潤水平或者折扣、手續(xù)費等方式，或者借助有關(guān)懲罰性、激勵性措施，直接或間接限制交易相對人的轉(zhuǎn)售價格。

（三）組織其他經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議或者為其他經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議提供實質(zhì)性幫助。經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)避免組織同行競爭者、上游供應(yīng)商、下游經(jīng)銷商等其他經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議，或者為達(dá)成壟斷協(xié)議提供實質(zhì)性幫助，包括提供必要的支持、創(chuàng)造關(guān)鍵性的便利條件以及其他重要幫助。

（四）參與行業(yè)協(xié)會、其他經(jīng)營者或者相關(guān)機構(gòu)組織的壟斷協(xié)議。經(jīng)營者加入行業(yè)協(xié)會前，要注意評估行業(yè)協(xié)會章程、活動規(guī)則、自律公約等相關(guān)材料是否存在反壟斷合規(guī)風(fēng)險。經(jīng)營者參加行業(yè)協(xié)會、具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者或者上下游經(jīng)營者、相關(guān)機構(gòu)發(fā)起的會議前及信息交流過程中，要注意審核會議議程等相關(guān)材料，確保沒有引發(fā)反壟斷合規(guī)風(fēng)險的不當(dāng)議題。參會過程中做好會議記錄，會后核對會議紀(jì)要，避免討論競爭性敏感信息，必要時明確表示退出會議，同時留存反對意見相關(guān)證據(jù)。

本條所指壟斷協(xié)議包括以書面、口頭等方式達(dá)成的協(xié)議或者決定，也包括經(jīng)營者之間雖未明確訂立協(xié)議或者決定，但實質(zhì)上存在協(xié)調(diào)一致的協(xié)同行為，有關(guān)經(jīng)營者基于獨立意思表示所作出的價格跟隨等平行行為除外。相關(guān)規(guī)定可參照《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定》等。

參考示例5：具有競爭關(guān)系的企業(yè)甲、乙、丙在投標(biāo)過程中，通過電話、會議、聚餐、電子郵件、專程拜訪等方式，頻繁進(jìn)行溝通，交換敏感信息、進(jìn)行價格協(xié)商、商討投標(biāo)意向，多次達(dá)成報高價或者不報價、分配客戶的協(xié)議并予以實施。上述做法屬于達(dá)成并實施固定價格、分割銷售市場的壟斷協(xié)議行為，排除、限制了市場競爭，違反《反壟斷法》第十七條“禁止具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者達(dá)成下列壟斷協(xié)議：（一）固定或者變更商品價格；（三）分割銷售市場或者原材料采購市場”的規(guī)定。

參考示例6：某醫(yī)療器械產(chǎn)品的生產(chǎn)商甲通過經(jīng)銷協(xié)議、郵件通知、口頭協(xié)商等方式，與其交易相對人達(dá)成約定，限定相關(guān)醫(yī)療器械產(chǎn)品向醫(yī)院轉(zhuǎn)售的最低價格，并通過制定下發(fā)各經(jīng)銷環(huán)節(jié)的產(chǎn)品價格表、內(nèi)部考核、撤銷經(jīng)銷商低價中標(biāo)產(chǎn)品等措施，確保約定價格的實施。上述做法屬于限定向第三人轉(zhuǎn)售商品最低價格的壟斷協(xié)議行為，限制了市場競爭，推高了相關(guān)商品價格，違反《反壟斷法》第十八條“禁止經(jīng)營者與交易相對人達(dá)成下列壟斷協(xié)議：（二）限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價格”的規(guī)定。

第十六條濫用市場支配地位行為合規(guī)風(fēng)險識別

濫用市場支配地位行為合規(guī)風(fēng)險，是指具有市場支配地位的經(jīng)營者實施《反壟斷法》第二十二條禁止行為的風(fēng)險。市場份額或者市場力量較大的經(jīng)營者需要定期評估是否在相關(guān)市場具有市場支配地位，并在經(jīng)營過程中避免以下行為：

（一）以不公平高價銷售商品或者以不公平低價購買商品。判斷價格是否不公平，經(jīng)營者可以重點考察銷售價格或者購買價格是否明顯高于或者明顯低于其他經(jīng)營者在相同或者相似市場條件下銷售或者購買同種商品或者可比較商品的價格、是否明顯高于或者明顯低于同一經(jīng)營者在其他相同或者相似市場條件區(qū)域銷售或者購買同種商品或者可比較商品的價格、在成本基本穩(wěn)定的情況下是否超過正常幅度提高銷售價格或者降低購買價格、銷售商品的提價幅度是否明顯高于成本增長幅度或者購買商品的降價幅度是否明顯高于交易相對人成本降低幅度等。

（二）沒有正當(dāng)理由，以低于成本的價格銷售商品。判斷價格是否低于成本，經(jīng)營者可以重點考察銷售價格是否低于平均可變成本。正當(dāng)理由包括降價處理鮮活商品、季節(jié)性商品、有效期限即將到期的商品或者積壓商品，因清償債務(wù)、轉(zhuǎn)產(chǎn)、歇業(yè)降價銷售商品，在合理期限內(nèi)為推廣新商品進(jìn)行促銷等。

（三）沒有正當(dāng)理由，拒絕與交易相對人進(jìn)行交易。拒絕交易存在多種表現(xiàn)形式，經(jīng)營者可以重點考察是否實質(zhì)性削減與交易相對人的現(xiàn)有交易數(shù)量，是否拖延、中斷與交易相對人的現(xiàn)有交易，是否拒絕與交易相對人進(jìn)行新的交易，是否通過設(shè)置交易相對人難以接受的價格、向交易相對人回購商品、與交易相對人進(jìn)行其他交易等限制性條件使交易難以進(jìn)行，是否拒絕交易相對人在生產(chǎn)經(jīng)營活動中以合理條件使用其必需設(shè)施等。正當(dāng)理由包括因不可抗力等客觀原因無法進(jìn)行交易，交易相對人有不良信用記錄或者出現(xiàn)經(jīng)營狀況惡化等情況影響交易安全，與交易相對人進(jìn)行交易將使經(jīng)營者利益發(fā)生不當(dāng)減損，交易相對人明確表示或者實際不遵守公平、合理、無歧視的平臺規(guī)則等。

（四）沒有正當(dāng)理由，限定交易相對人只能與其進(jìn)行交易或者只能與其指定的經(jīng)營者進(jìn)行交易。限定交易存在多種表現(xiàn)形式，經(jīng)營者可以重點考察是否直接限定交易相對人的交易對象，或者通過懲罰性、激勵性措施等方式變相限定。正當(dāng)理由包括為滿足產(chǎn)品安全要求，保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)、商業(yè)秘密或者數(shù)據(jù)安全，保護(hù)針對交易進(jìn)行的特定投資，維護(hù)平臺合理的經(jīng)營模式所必需等。

（五）沒有正當(dāng)理由搭售商品，或者在交易時附加其他不合理的交易條件。搭售和附加不合理交易條件存在多種表現(xiàn)形式，經(jīng)營者可以重點考察是否違背交易慣例、消費習(xí)慣或者無視商品功能，利用合同條款或者彈窗、操作必經(jīng)步驟等交易相對人難以選擇、更改、拒絕的方式將不同商品捆綁銷售或者組合銷售；是否對合同期限、支付方式、商品的運輸及交付方式或者服務(wù)的提供方式等附加不合理限制；是否對商品的銷售地域、銷售對象、售后服務(wù)等附加不合理限制；是否交易時在價格之外附加不合理費用；是否附加與交易標(biāo)的無關(guān)的交易條件。正當(dāng)理由包括符合正當(dāng)?shù)男袠I(yè)慣例和交易習(xí)慣，或者為滿足產(chǎn)品安全要求、實現(xiàn)特定技術(shù)、保護(hù)交易相對人和消費者利益所必需等。

（六）沒有正當(dāng)理由，對條件相同的交易相對人在交易價格等交易條件上實行差別待遇。判斷是否構(gòu)成差別待遇，經(jīng)營者可以重點考察是否對條件相同的交易相對人實行不同的交易價格、數(shù)量、品種、品質(zhì)等級，實行不同的數(shù)量折扣等優(yōu)惠條件，實行不同的付款條件、交付方式，實行不同的保修內(nèi)容和期限、維修內(nèi)容和時間、零配件供應(yīng)、技術(shù)指導(dǎo)等售后服務(wù)條件。正當(dāng)理由包括根據(jù)交易相對人實際需求且符合正當(dāng)?shù)慕灰琢?xí)慣和行業(yè)慣例實行不同交易條件，針對新用戶的首次交易在合理期限內(nèi)開展的優(yōu)惠活動，基于公平、合理、無歧視的平臺規(guī)則實施的隨機性交易等。

經(jīng)營者評估相關(guān)行為是否不公平或者是否具有正當(dāng)理由，還可以考慮有關(guān)行為是否為法律、法規(guī)所規(guī)定，對國家安全、網(wǎng)絡(luò)安全等方面的影響，對經(jīng)濟運行效率、經(jīng)濟發(fā)展的影響，是否為經(jīng)營者正常經(jīng)營及實現(xiàn)正常效益所必需，對經(jīng)營者業(yè)務(wù)發(fā)展、未來投資、創(chuàng)新方面的影響，是否能夠使交易相對人或者消費者獲益，對社會公共利益的影響等。相關(guān)規(guī)定可參照《禁止濫用市場支配地位行為規(guī)定》等。

參考示例7：A原料藥是生產(chǎn)B制劑的必需原材料。企業(yè)甲在中國A原料藥市場上具有市場支配地位。在沒有正當(dāng)理由的情況下，企業(yè)甲多次大幅上調(diào)A原料藥銷售價格，并與下游制劑企業(yè)乙達(dá)成獨家銷售協(xié)議，僅向乙出售A原料藥，沒有正當(dāng)理由拒絕向其他制劑企業(yè)出售。上述行為屬于濫用市場支配地位，以不公平的高價銷售商品以及沒有正當(dāng)理由拒絕與交易相對人進(jìn)行交易的行為，排除、限制了市場競爭，推高了相關(guān)藥品價格，損害了消費者利益，違反《反壟斷法》第二十二條“禁止具有市場支配地位的經(jīng)營者從事下列濫用市場支配地位的行為：（一）以不公平的高價銷售商品或者以不公平的低價購買商品；（三）沒有正當(dāng)理由，拒絕與交易相對人進(jìn)行交易”的規(guī)定。

參考示例8：平臺乙在相關(guān)市場具有市場支配地位，對平臺內(nèi)商家提出“二選一”要求，禁止平臺內(nèi)商家在其他競爭性平臺開店或者參加促銷活動，并借助市場力量、平臺規(guī)則和數(shù)據(jù)、算法等技術(shù)手段，采取流量支持、搜索降權(quán)等多種獎懲措施保障“二選一”要求得到充分執(zhí)行，維持、增強自身市場力量，獲取不正當(dāng)競爭優(yōu)勢。上述行為屬于濫用市場支配地位限定交易的行為，排除、限制了市場競爭，妨礙了商品服務(wù)和資源要素自由流通，影響了平臺經(jīng)濟創(chuàng)新發(fā)展，侵害了平臺內(nèi)商家的合法權(quán)益，損害消費者利益，違反《反壟斷法》第二十二條“禁止具有市場支配地位的經(jīng)營者從事下列濫用市場支配地位的行為：（四）沒有正當(dāng)理由，限定交易相對人只能與其進(jìn)行交易或者只能與其指定的經(jīng)營者進(jìn)行交易”的規(guī)定。

第十七條經(jīng)營者集中行為合規(guī)風(fēng)險識別

經(jīng)營者集中行為合規(guī)風(fēng)險，是指未按《反壟斷法》第二十五條和第二十六條的規(guī)定申報實施集中、申報后未經(jīng)批準(zhǔn)實施集中或者違反審查決定的風(fēng)險。經(jīng)營者在經(jīng)營過程中要避免以下行為：

（一）經(jīng)營者集中達(dá)到申報標(biāo)準(zhǔn)，未申報實施集中。簽署擬議交易文件前，主動評估是否觸發(fā)經(jīng)營者集中申報義務(wù)。經(jīng)營者需要評估交易是否取得控制權(quán)，參與集中經(jīng)營者營業(yè)額是否達(dá)到申報標(biāo)準(zhǔn)，相關(guān)交易是否可能具有排除、限制競爭效果等，也可以向國家市場監(jiān)督管理總局、相關(guān)省級市場監(jiān)管部門提出商談咨詢。經(jīng)營者需要高度重視分步驟進(jìn)行的交易、與競爭對手開展的交易等情形。

（二）經(jīng)營者集中達(dá)到申報標(biāo)準(zhǔn)，申報后未批準(zhǔn)實施集中。包括但不限于提前完成經(jīng)營主體登記或者權(quán)利變更登記，提前委派高級管理人員，提前參與交易文件中約定的與目標(biāo)公司的業(yè)務(wù)合作，提前辦理合營企業(yè)營業(yè)執(zhí)照，提前以合營企業(yè)的名義對外招攬業(yè)務(wù)、談判、簽訂合同，與交易方開展交易文件中約定的可能導(dǎo)致提前實現(xiàn)集中效果的業(yè)務(wù)合作，提前交換競爭性敏感信息等。

（三）違反經(jīng)營者集中審查決定。包括但不限于經(jīng)營者集中被附加限制性條件批準(zhǔn)后未遵守限制性條件、經(jīng)營者集中被禁止后仍然按照原計劃實施集中等。

（四）經(jīng)營者集中未達(dá)到申報標(biāo)準(zhǔn)，但有證據(jù)證明該經(jīng)營者集中具有或者可能具有排除、限制競爭效果，且經(jīng)營者未按反壟斷執(zhí)法機構(gòu)要求申報實施集中。

本條所指經(jīng)營者集中，包括經(jīng)營者合并、通過取得股權(quán)或者資產(chǎn)的方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)、通過合同等方式取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營者施加決定性影響。相關(guān)規(guī)定可參考《經(jīng)營者集中審查規(guī)定》《經(jīng)營者集中反壟斷合規(guī)指引》等。

鼓勵經(jīng)營者安排反壟斷合規(guī)管理人員參加與交易相關(guān)方的交流，防范經(jīng)營者集中行為合規(guī)風(fēng)險。

參考示例9：企業(yè)甲和企業(yè)乙主要在中國境內(nèi)開展同一類商品的生產(chǎn)經(jīng)營，在中國境內(nèi)市場的營業(yè)額均超過40億元。為擴大市場份額，企業(yè)甲擬收購企業(yè)乙100%的股權(quán)并整合業(yè)務(wù)。股權(quán)收購協(xié)議簽署后一周內(nèi)雙方完成了交割。本交易中，企業(yè)甲和企業(yè)乙是參與集中的經(jīng)營者，雙方營業(yè)額達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的申報標(biāo)準(zhǔn)，企業(yè)甲通過交易獲得了對企業(yè)乙的控制權(quán)，應(yīng)當(dāng)在實施交易前向中國反壟斷執(zhí)法機構(gòu)申報經(jīng)營者集中。企業(yè)甲在變更登記之前未依法申報，違反《反壟斷法》第二十六條“經(jīng)營者集中達(dá)到國務(wù)院規(guī)定的申報標(biāo)準(zhǔn)的，經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)事先向國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)申報，未申報的不得實施集中”的規(guī)定。在調(diào)查過程中，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)評估了有關(guān)交易對市場競爭的影響，認(rèn)為集中后實體在相關(guān)市場具有較高市場份額，交易可能減少相關(guān)市場主要競爭對手、進(jìn)一步提高相關(guān)市場進(jìn)入壁壘，產(chǎn)生排除、限制競爭的效果?；谡{(diào)查情況和評估結(jié)論，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)依法責(zé)令企業(yè)甲采取措施恢復(fù)相關(guān)市場競爭狀態(tài)，并處以相應(yīng)罰款。

參考示例10：企業(yè)丙擬加強與供應(yīng)商丁的合作，因此計劃收購供應(yīng)商丁某子公司50%的股權(quán)，且年度預(yù)算、總經(jīng)理任免等事項均需雙方一致同意方可通過。在交易談判過程中，供應(yīng)商丁提出應(yīng)當(dāng)考慮是否需要進(jìn)行經(jīng)營者集中申報。企業(yè)丙此前未開展過經(jīng)營者集中申報，對于是否觸發(fā)經(jīng)營者集中申報義務(wù)、如何申報、審查時長等問題缺乏了解。為此，企業(yè)丙向反壟斷執(zhí)法機構(gòu)提交了書面商談申請。反壟斷執(zhí)法機構(gòu)在商談中為企業(yè)丙提供了如何判斷是否觸發(fā)申報義務(wù)的指導(dǎo)，并結(jié)合企業(yè)丙與供應(yīng)商丁補充說明的材料，就申報程序、法定審查時限等進(jìn)行了說明。企業(yè)丙根據(jù)反壟斷執(zhí)法機構(gòu)的指導(dǎo)，認(rèn)真全面地準(zhǔn)備了申報材料，并在案件審查過程中積極配合、及時答復(fù)反壟斷執(zhí)法機構(gòu)提出的問題，在申報正式受理后三十天內(nèi)獲得了不實施進(jìn)一步審查的決定，在計劃交易時間內(nèi)完成了交割。

第十八條與濫用行政權(quán)力排除、限制競爭行為相關(guān)壟斷行為合規(guī)風(fēng)險識別

與濫用行政權(quán)力排除、限制競爭行為相關(guān)壟斷行為合規(guī)風(fēng)險，是指經(jīng)營者在行政機關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織（以下稱行政主體）協(xié)調(diào)、推動或者要求下，從事《反壟斷法》禁止的壟斷行為的風(fēng)險。

經(jīng)營者在與行政主體簽訂合作協(xié)議、備忘錄等，或者收到行政主體要求執(zhí)行的辦法、決定、公告、通知、意見、函件、會議紀(jì)要等文件時，要注意識別相應(yīng)文件內(nèi)容是否帶來反壟斷合規(guī)風(fēng)險，及時向行政主體作出提示，必要時向反壟斷執(zhí)法機構(gòu)反映。

參考示例11：甲市某行政機關(guān)為增強本地相關(guān)產(chǎn)業(yè)競爭力，要求本市8家企業(yè)開展合作，組建聯(lián)合經(jīng)營體，劃分銷售區(qū)域、固定銷售價格，避免相互競爭。8家企業(yè)據(jù)此簽訂合作協(xié)議，對有關(guān)要求作出細(xì)化安排，并規(guī)定違反協(xié)議的懲罰措施。甲市某行政機關(guān)的相關(guān)做法違反《反壟斷法》第四十四條“行政機關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織不得濫用行政權(quán)力，強制或者變相強制經(jīng)營者從事本法規(guī)定的壟斷行為”的規(guī)定。8家企業(yè)雖然是執(zhí)行行政機關(guān)的要求，但仍然違反《反壟斷法》第十七條“禁止具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者達(dá)成下列壟斷協(xié)議：（一）固定或者變更商品價格；（三）分割銷售市場或者原材料采購市場”的規(guī)定，需要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

第十九條拒絕配合審查和調(diào)查行為合規(guī)風(fēng)險識別

在接受審查和調(diào)查過程中，經(jīng)營者不得實施以下行為：

（一）拒絕、阻礙執(zhí)法人員進(jìn)入經(jīng)營場所；

（二）拒絕提供相關(guān)文件資料、信息或者獲取文件資料、信息的權(quán)限；

（三）拒絕回答問題；

（四）隱匿、銷毀、轉(zhuǎn)移證據(jù)；

（五）提供誤導(dǎo)性信息或者虛假信息；

（六）其他阻礙反壟斷調(diào)查和審查的行為。

經(jīng)營者在接受調(diào)查時，可以成立工作組協(xié)調(diào)相關(guān)部門和人員配合調(diào)查，也可以聘請專業(yè)機構(gòu)提供咨詢服務(wù)。

參考示例12：公司甲在接受反壟斷調(diào)查期間，法定代表人拒絕提供采購、銷售涉案商品的票證、單據(jù)、記錄、會計賬簿等資料，阻撓執(zhí)法人員查閱公司電子數(shù)據(jù)、文件資料；公司業(yè)務(wù)部人員隱匿存有證據(jù)材料的優(yōu)盤，并謊稱公司的采購合同以及與上游生產(chǎn)企業(yè)簽訂的合作協(xié)議等材料丟失。上述行為違反《反壟斷法》第五十條“被調(diào)查的經(jīng)營者、利害關(guān)系人或者其他有關(guān)單位或者個人應(yīng)當(dāng)配合反壟斷執(zhí)法機構(gòu)依法履行職責(zé)，不得拒絕、阻礙反壟斷執(zhí)法機構(gòu)的調(diào)查”的規(guī)定，公司甲和法定代表人、業(yè)務(wù)部有關(guān)人員均需依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

第二十條法律責(zé)任提示

經(jīng)營者違反《反壟斷法》相關(guān)規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任：

（一）從事壟斷協(xié)議行為的法律責(zé)任。經(jīng)營者達(dá)成并實施壟斷協(xié)議、組織其他經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議或者為其他經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議提供實質(zhì)性幫助的，由反壟斷執(zhí)法機構(gòu)責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，并處上一年度銷售額1%以上10%以下的罰款；上一年度沒有銷售額的，處500萬元以下的罰款。尚未實施所達(dá)成的壟斷協(xié)議的，可以處300萬元以下的罰款。經(jīng)營者的法定代表人、主要負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人員對達(dá)成壟斷協(xié)議負(fù)有個人責(zé)任的，可以處100萬元以下的罰款。經(jīng)營者主動向反壟斷執(zhí)法機構(gòu)報告達(dá)成壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)可以酌情減輕或者免除對該經(jīng)營者的處罰。行業(yè)協(xié)會違反《反壟斷法》規(guī)定，組織本行業(yè)的經(jīng)營者達(dá)成壟斷協(xié)議的，由反壟斷執(zhí)法機構(gòu)責(zé)令改正，可以處300萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，社會團(tuán)體登記管理機關(guān)可以依法撤銷登記。

（二）從事濫用市場支配地位行為的法律責(zé)任。經(jīng)營者濫用市場支配地位的，由反壟斷執(zhí)法機構(gòu)責(zé)令停止違法行為，沒收違法所得，并處上一年度銷售額1%以上10%以下的罰款。

（三）違法實施經(jīng)營者集中的法律責(zé)任。經(jīng)營者違法實施集中，且具有或者可能具有排除、限制競爭效果的，由反壟斷執(zhí)法機構(gòu)責(zé)令停止實施集中、限期處分股份或者資產(chǎn)、限期轉(zhuǎn)讓營業(yè)以及采取其他必要措施恢復(fù)到集中前的狀態(tài)，處上一年度銷售額10%以下的罰款；不具有排除、限制競爭效果的，處500萬元以下的罰款。

（四）拒絕、阻礙審查和調(diào)查的法律責(zé)任。對反壟斷執(zhí)法機構(gòu)依法實施的審查和調(diào)查，拒絕提供有關(guān)材料、信息，或者提供虛假材料、信息，或者隱匿、銷毀、轉(zhuǎn)移證據(jù)，或者有其他拒絕、阻礙調(diào)查行為的，由反壟斷執(zhí)法機構(gòu)責(zé)令改正，對單位處上一年度銷售額1%以下的罰款；上一年度沒有銷售額或者銷售額難以計算的，處500萬元以下的罰款；對個人處50萬元以下的罰款。

（五）經(jīng)營者因違反《反壟斷法》規(guī)定受到行政處罰的，按照國家有關(guān)規(guī)定記入信用記錄，并向社會公示。

（六）經(jīng)營者實施壟斷行為，給他人造成損失的，依法承擔(dān)民事責(zé)任。損害社會公共利益的，設(shè)區(qū)的市級以上人民檢察院可以依法向人民法院提起民事公益訴訟。

（七）經(jīng)營者違反《反壟斷法》規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

經(jīng)營者從事上述第（一）項至第（四）項所規(guī)定的行為，情節(jié)特別嚴(yán)重、影響特別惡劣、造成特別嚴(yán)重后果的，國務(wù)院反壟斷執(zhí)法機構(gòu)可以在規(guī)定的罰款數(shù)額的二倍以上五倍以下確定具體罰款數(shù)額。

參考示例13：在某行業(yè)協(xié)會的組織下，行業(yè)內(nèi)包括企業(yè)甲在內(nèi)的具有競爭關(guān)系的多個經(jīng)營者通過會議、磋商等方式，討論相關(guān)商品銷售價格，并簽訂統(tǒng)一價格的自律公約。隨后，行業(yè)協(xié)會通過組織自查、責(zé)任追究等方式，推動公約實施。隨著企業(yè)甲合規(guī)管理體系的建立，合規(guī)管理部門在風(fēng)險排查中發(fā)現(xiàn)上述行為涉嫌違反《反壟斷法》禁止達(dá)成、實施壟斷協(xié)議的規(guī)定，存在嚴(yán)重的反壟斷合規(guī)風(fēng)險，立即向合規(guī)委員會報告。合規(guī)委員會專題研究后，主動向反壟斷執(zhí)法機構(gòu)報告了達(dá)成壟斷協(xié)議的情況，并提交了簽署和實施行業(yè)自律公約的相關(guān)證據(jù)。行業(yè)協(xié)會組織本行業(yè)經(jīng)營者達(dá)成并實施壟斷協(xié)議的行為，違反《反壟斷法》第二十一條“行業(yè)協(xié)會不得組織本行業(yè)的經(jīng)營者從事本章禁止的壟斷行為”的規(guī)定；行業(yè)內(nèi)經(jīng)營者參加并實施壟斷協(xié)議，違反《反壟斷法》第十七條“禁止具有競爭關(guān)系的經(jīng)營者達(dá)成下列壟斷協(xié)議：（一）固定或者變更商品價格”的規(guī)定。依據(jù)《反壟斷法》規(guī)定，應(yīng)當(dāng)對行業(yè)協(xié)會處300萬元以下的罰款、對參與壟斷協(xié)議的經(jīng)營者處上一年度銷售額1%以上10%以下罰款。企業(yè)甲作為第一個主動報告達(dá)成壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的經(jīng)營者，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)可以根據(jù)《反壟斷法》規(guī)定，酌情減輕或者免除對企業(yè)甲的處罰。

第二十一條境外風(fēng)險提示

經(jīng)營者在境外開展業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)了解并遵守業(yè)務(wù)所在國家或者地區(qū)的反壟斷相關(guān)法律規(guī)定。當(dāng)發(fā)生重大境外反壟斷風(fēng)險時，反壟斷合規(guī)管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時向決策層和高級管理層匯報，組織內(nèi)部調(diào)查，提出風(fēng)險評估意見和風(fēng)險應(yīng)對措施；同時，經(jīng)營者可以通過境外企業(yè)和對外投資聯(lián)絡(luò)服務(wù)平臺等渠道向有關(guān)政府部門和駐外使領(lǐng)館報告。

經(jīng)營者可以根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)模、業(yè)務(wù)涉及的主要司法轄區(qū)、所處行業(yè)特性及市場狀況、業(yè)務(wù)經(jīng)營面臨的法律風(fēng)險等制定境外反壟斷合規(guī)制度，或者將境外反壟斷合規(guī)要求嵌入現(xiàn)有整體合規(guī)制度中。有關(guān)境外反壟斷合規(guī)事項，經(jīng)營者可參考《企業(yè)境外反壟斷合規(guī)指引》。

參考示例14：企業(yè)甲是一家大型物流集團(tuán)，在多個國家和地區(qū)設(shè)有子公司。近年來，企業(yè)甲注意到多個境外子公司收到當(dāng)?shù)胤磯艛鄨?zhí)法機構(gòu)的協(xié)助調(diào)查通知，并了解到行業(yè)內(nèi)某些企業(yè)正在接受反壟斷調(diào)查甚至受到處罰，逐漸認(rèn)識到遵守各個國家和地區(qū)的反壟斷法律法規(guī)是境外業(yè)務(wù)持續(xù)健康發(fā)展的重要保障。為此，企業(yè)甲基于國內(nèi)已有的反壟斷合規(guī)管理制度，全面補充和加強了境外反壟斷合規(guī)內(nèi)容，對不同國家和地區(qū)反壟斷法律制度進(jìn)行匯總梳理，編制境外反壟斷合規(guī)手冊，定期對涉及海外業(yè)務(wù)的員工開展合規(guī)培訓(xùn)，并將反壟斷合規(guī)管理嵌入境外業(yè)務(wù)流程，有效防范合規(guī)風(fēng)險。

第二十二條風(fēng)險處置

鼓勵經(jīng)營者建立健全風(fēng)險處置機制，對各類合規(guī)風(fēng)險采取恰當(dāng)?shù)目刂坪蛻?yīng)對措施：

（一）反壟斷執(zhí)法機構(gòu)啟動調(diào)查的，積極配合反壟斷執(zhí)法機構(gòu)調(diào)查。

（二）涉嫌從事壟斷協(xié)議行為的經(jīng)營者，可以依據(jù)《反壟斷法》第五十六條第三款和《橫向壟斷協(xié)議案件寬大制度適用指南》的規(guī)定，主動向反壟斷執(zhí)法機構(gòu)報告有關(guān)情況并提供重要證據(jù)，申請寬大；也可以依據(jù)《反壟斷法》第十八條、第二十條規(guī)定，向反壟斷執(zhí)法機構(gòu)證明相關(guān)協(xié)議屬于不予禁止或者不適用有關(guān)規(guī)定的情形。

（三）涉嫌從事濫用市場支配地位行為的經(jīng)營者，可以依據(jù)《禁止濫用市場支配地位行為規(guī)定》第十五條至第十九條的規(guī)定，向反壟斷執(zhí)法機構(gòu)證明相關(guān)行為具有正當(dāng)理由。

（四）違法實施或涉嫌違法實施經(jīng)營者集中的經(jīng)營者，可以依據(jù)《經(jīng)營者集中審查規(guī)定》第六十八條第二款的規(guī)定，主動報告反壟斷執(zhí)法機構(gòu)尚未掌握的違法行為，主動消除或者減輕違法行為危害后果，申請從輕或者減輕處罰。

（五）被調(diào)查的經(jīng)營者可以依據(jù)《反壟斷法》第五十三條和《壟斷案件經(jīng)營者承諾指南》的規(guī)定，向反壟斷執(zhí)法機構(gòu)承諾在其認(rèn)可的期限內(nèi)采取具體措施消除行為后果，并申請中止調(diào)查。

（六）根據(jù)《反壟斷法》和《中華人民共和國行政處罰法》（以下簡稱《行政處罰法》）相關(guān)規(guī)定，向反壟斷執(zhí)法機構(gòu)證明有關(guān)行為符合從輕或者減輕處罰的情形。

（七）經(jīng)營者對反壟斷執(zhí)法機構(gòu)依據(jù)《反壟斷法》第三十四條、第三十五條規(guī)定作出的決定不服的，可以先依法申請行政復(fù)議；對行政復(fù)議決定不服的，可以依法提起行政訴訟。對反壟斷執(zhí)法機構(gòu)依據(jù)《反壟斷法》第三十四條、第三十五條以外規(guī)定作出的決定不服的，可以依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟。

第四章合規(guī)管理運行和保障

第二十三條反壟斷合規(guī)審查

鼓勵經(jīng)營者建立反壟斷合規(guī)審查機制，將合規(guī)審查作為經(jīng)營者制定規(guī)章制度流程、與其他經(jīng)營者簽訂合作協(xié)議、制定銷售和采購政策、開展投資并購、參加行業(yè)協(xié)會活動等重大事項的必經(jīng)程序，由業(yè)務(wù)及職能部門履行反壟斷合規(guī)初審職責(zé)，反壟斷合規(guī)管理牽頭部門進(jìn)行復(fù)審，及時對不合規(guī)的內(nèi)容進(jìn)行處置，防范反壟斷合規(guī)風(fēng)險。

參考示例15：由于對外股權(quán)投資業(yè)務(wù)較多，企業(yè)甲專門制定了投資并購交易項目反壟斷申報義務(wù)評估流程指引，明確投資部門評估流程、判斷標(biāo)準(zhǔn)和禁止事項。投資部門按照合規(guī)管理要求，在每一個交易中開展申報義務(wù)評估，并針對難以準(zhǔn)確判斷的問題，及時提交反壟斷合規(guī)管理牽頭部門進(jìn)行反壟斷合規(guī)審查，保障有關(guān)交易項目依法合規(guī)進(jìn)行。

第二十四條反壟斷合規(guī)咨詢

經(jīng)營者可以根據(jù)實際合規(guī)需求，建立反壟斷合規(guī)咨詢機制。

業(yè)務(wù)部門在履職過程中遇到重點領(lǐng)域或重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)反壟斷合規(guī)風(fēng)險事項時，可以主動咨詢反壟斷合規(guī)管理牽頭部門意見。反壟斷合規(guī)管理牽頭部門在合理時間內(nèi)答復(fù)或啟動合規(guī)審查流程。

對于復(fù)雜或?qū)I(yè)性強且存在重大反壟斷合規(guī)風(fēng)險的事項，經(jīng)營者可以咨詢外部法律專家和專業(yè)機構(gòu)。

第二十五條反壟斷合規(guī)匯報

鼓勵經(jīng)營者建立反壟斷合規(guī)匯報機制，由反壟斷合規(guī)管理負(fù)責(zé)人定期向合規(guī)治理機構(gòu)匯報反壟斷合規(guī)管理情況，及時報告反壟斷合規(guī)風(fēng)險。

經(jīng)營者可以向反壟斷執(zhí)法機構(gòu)報告反壟斷合規(guī)情況及進(jìn)展。反壟斷執(zhí)法機構(gòu)通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)開展經(jīng)營者合規(guī)管理信息歸集，給予經(jīng)營者必要支持和指導(dǎo)。

參考示例16：企業(yè)甲在反壟斷合規(guī)管理制度中建立了反壟斷合規(guī)匯報機制，各業(yè)務(wù)部門和合規(guī)負(fù)責(zé)人定期向合規(guī)委員會匯報生產(chǎn)經(jīng)營中的反壟斷合規(guī)風(fēng)險情況、反壟斷合規(guī)工作開展情況等，并將相關(guān)內(nèi)容形成年度合規(guī)評估報告向合規(guī)委員會進(jìn)行匯報。同時，由于生產(chǎn)經(jīng)營中涉及合同較多、風(fēng)險較大，企業(yè)甲針對性地建立了重大合同報備制度，將可能涉及反壟斷風(fēng)險的合同（如包含價格調(diào)整、排他性限制條款的合同以及涉及多個交易相對人的合同）作為重大合同，及時向合規(guī)委員會報備。如果沒有及時報備，合規(guī)管理負(fù)責(zé)人將承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

第二十六條合規(guī)培訓(xùn)

鼓勵經(jīng)營者將反壟斷合規(guī)培訓(xùn)納入員工培訓(xùn)計劃和常態(tài)化合規(guī)培訓(xùn)機制，結(jié)合不同崗位的合規(guī)管理要求開展針對性培訓(xùn)：

（一）決策人員、高級管理人員、合規(guī)管理人員帶頭接受專題培訓(xùn)；

（二）核心業(yè)務(wù)、重要環(huán)節(jié)、關(guān)鍵崗位以及其他存在較高反壟斷風(fēng)險的員工，接受針對性的專題培訓(xùn)；

（三）從事境外業(yè)務(wù)的決策人員、高級管理人員和員工，定期接受相關(guān)司法轄區(qū)反壟斷合規(guī)內(nèi)容培訓(xùn)；

（四）其他人員接受與崗位反壟斷合規(guī)管理職責(zé)相匹配的反壟斷合規(guī)培訓(xùn)。

合規(guī)培訓(xùn)可以通過內(nèi)部培訓(xùn)、專家講座、專題研討等線下方式，也可以通過網(wǎng)絡(luò)課程等線上方式進(jìn)行。鼓勵經(jīng)營者建立合規(guī)培訓(xùn)臺賬，結(jié)合反壟斷法相關(guān)規(guī)定及時更新培訓(xùn)內(nèi)容，定期評估培訓(xùn)效果，對可能給經(jīng)營者帶來反壟斷合規(guī)風(fēng)險的第三方提供合規(guī)培訓(xùn)支持。

參考示例17：大型企業(yè)甲重視加強合規(guī)文化建設(shè)，建立了常態(tài)化反壟斷合規(guī)培訓(xùn)機制，通過在內(nèi)部網(wǎng)站開設(shè)合規(guī)專欄、舉辦合規(guī)講座及研討會等方式，每季度進(jìn)行反壟斷合規(guī)培訓(xùn)，并通過合規(guī)測試等方式鞏固培訓(xùn)成果。同時，還建立了針對性反壟斷合規(guī)培訓(xùn)機制，對管理人員、核心業(yè)務(wù)人員、調(diào)崗員工及新入職員工進(jìn)行專題培訓(xùn)。

參考示例18：小企業(yè)乙治理結(jié)構(gòu)簡單，員工數(shù)量較少。為節(jié)約成本，提高反壟斷合規(guī)培訓(xùn)效率，根據(jù)自身情況優(yōu)化培訓(xùn)方式，通過定期進(jìn)行員工談話、舉辦員工討論會、集體學(xué)習(xí)典型案例等形式實施合規(guī)培訓(xùn)。

第二十七條合規(guī)承諾及保障

鼓勵經(jīng)營者向社會公開作出反壟斷合規(guī)承諾，在內(nèi)部管理制度中明確相關(guān)人員違反合規(guī)承諾的不利后果，并以實際行動表明對反壟斷合規(guī)工作的支持。承諾可以包括以下內(nèi)容：

（一）建立健全涵蓋反壟斷合規(guī)治理機構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任、合規(guī)管理部門牽頭責(zé)任與業(yè)務(wù)部門主體責(zé)任的責(zé)任體系；

（二）建立健全涵蓋風(fēng)險識別、風(fēng)險評估、風(fēng)險提醒、合規(guī)咨詢、合規(guī)培訓(xùn)等措施的反壟斷合規(guī)風(fēng)險防范體系；

（三）建立健全涵蓋反壟斷合規(guī)審查、內(nèi)部舉報、外部監(jiān)督、合規(guī)匯報的反壟斷合規(guī)監(jiān)控體系；

（四）建立健全涵蓋風(fēng)險處置、合規(guī)獎懲等機制的反壟斷合規(guī)應(yīng)對體系；

（五）有效開展反壟斷合規(guī)需要的其他資源支持。

參考示例19：企業(yè)甲在其官網(wǎng)上設(shè)置“合規(guī)與誠信”專欄，向社會公開作出如下合規(guī)承諾：企業(yè)甲重視并持續(xù)營造公平競爭文化，堅持誠信經(jīng)營、遵守所有適用的反壟斷法律法規(guī)，建立符合業(yè)界最佳實踐的反壟斷合規(guī)管理體系，并堅持將合規(guī)管理落實到各項業(yè)務(wù)活動及流程中，要求每一位員工遵守反壟斷法相關(guān)要求。同時，企業(yè)甲公開其反壟斷合規(guī)的具體舉措和做法，公布舉報渠道，歡迎任何第三方舉報企業(yè)甲員工違反反壟斷法律法規(guī)要求的行為，并承諾對舉報人和內(nèi)容嚴(yán)格保密。

第二十八條合規(guī)獎懲

鼓勵經(jīng)營者建立健全對員工反壟斷合規(guī)行為的考核及獎懲機制，將反壟斷合規(guī)考核結(jié)果作為員工及其所屬部門績效考核的重要內(nèi)容，及時對違規(guī)行為進(jìn)行處理，激勵和督促員工自覺遵守反壟斷合規(guī)管理要求。

參考示例20：企業(yè)甲為保障落實反壟斷合規(guī)管理要求，建立了反壟斷合規(guī)考核機制，將反壟斷合規(guī)管理情況納入業(yè)務(wù)及職能部門負(fù)責(zé)人的年度綜合考核事項中。同時，定期對員工合規(guī)職責(zé)履行情況進(jìn)行評價，將考核結(jié)果作為晉升任用、評先選優(yōu)等工作的重要依據(jù)。對在反壟斷合規(guī)管理工作中成績突出的員工以及避免或挽回經(jīng)濟損失的員工，予以表彰和獎勵；對違反反壟斷合規(guī)管理制度的行為，依照規(guī)定追究責(zé)任。

第二十九條合規(guī)監(jiān)督機制

鼓勵經(jīng)營者建立反壟斷合規(guī)舉報處理和反饋機制，積極響應(yīng)員工、客戶及第三方的反壟斷合規(guī)投訴和舉報，并組織開展核查。對舉報人身份和舉報事項嚴(yán)格保密，確保舉報人不因舉報行為受到不利影響。

經(jīng)營者各部門、分支機構(gòu)及關(guān)鍵員工可以在反壟斷合規(guī)管理牽頭部門的組織或者協(xié)助下，定期或者不定期開展合規(guī)自查，也可以獨立組織或者聘請第三方機構(gòu)開展專項合規(guī)檢查。鼓勵經(jīng)營者加強對下屬機構(gòu)反壟斷合規(guī)管理的監(jiān)督檢查。

參考示例21：企業(yè)甲建立了反壟斷合規(guī)管理定期自查機制。合規(guī)管理牽頭部門在某次合規(guī)自查中，通過某份行業(yè)協(xié)會會議紀(jì)要發(fā)現(xiàn)參加會議的部分企業(yè)可能交換了定價意向等敏感信息。企業(yè)甲立即發(fā)起了內(nèi)部反壟斷合規(guī)檢查，了解本企業(yè)參會人員是否嚴(yán)格落實了合規(guī)注意事項、事前合規(guī)審查是否存在遺漏等。同時，聘請第三方機構(gòu)對風(fēng)險事項出具了法律分析意見，并立刻草擬了一份不參與任何違反《反壟斷法》行為的合規(guī)聲明。經(jīng)調(diào)查，企業(yè)甲確認(rèn)相關(guān)敏感信息交換未出現(xiàn)在會前議程中，而是由會上其他企業(yè)臨時提出，且企業(yè)甲參會人員未參與討論。因此，企業(yè)甲及時向行業(yè)協(xié)會發(fā)送了合規(guī)聲明，并在內(nèi)部傳達(dá)會議紀(jì)要前刪除了其他競爭對手敏感信息，防范反壟斷合規(guī)風(fēng)險。

第三十條合規(guī)管理評估與改進(jìn)

鼓勵經(jīng)營者定期對反壟斷合規(guī)管理有效性開展評估，發(fā)現(xiàn)和糾正合規(guī)管理中存在的問題，持續(xù)改進(jìn)和完善反壟斷合規(guī)管理。出現(xiàn)重大反壟斷合規(guī)風(fēng)險或者違規(guī)問題的，經(jīng)營者需及時開展反壟斷合規(guī)管理有效性專項評估。

經(jīng)營者可以對商業(yè)伙伴反壟斷合規(guī)情況開展評估，或者與商業(yè)伙伴簽署反壟斷承諾條款，共同遵守反壟斷合規(guī)要求，共建公平競爭市場環(huán)境。

參考示例22：大型企業(yè)甲業(yè)務(wù)范圍廣、商業(yè)模式復(fù)雜且外部市場環(huán)境變化較快，需要根據(jù)行業(yè)變化和監(jiān)管動態(tài)持續(xù)改進(jìn)反壟斷合規(guī)管理制度。因此，企業(yè)甲確定了兩類合規(guī)管理評估機制：一是當(dāng)內(nèi)外環(huán)境沒有發(fā)生重大變化時，僅評估合規(guī)管理運行和執(zhí)行情況；二是當(dāng)內(nèi)外環(huán)境發(fā)生重大變化時，全面評估合規(guī)管理制度的適應(yīng)性、合規(guī)管理運行和執(zhí)行的有效性等情況。

第三十一條信息化建設(shè)

鼓勵經(jīng)營者加強合規(guī)管理信息化建設(shè)，將合規(guī)要求和風(fēng)險防控機制嵌入業(yè)務(wù)流程，強化對經(jīng)營管理行為合規(guī)情況的過程管控和運行分析。

第五章合規(guī)激勵

第三十二條加強合規(guī)激勵

為鼓勵經(jīng)營者積極培育和倡導(dǎo)公平競爭文化、建立健全反壟斷合規(guī)管理制度，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)在對違反《反壟斷法》的行為進(jìn)行調(diào)查和處理時，可以酌情考慮經(jīng)營者反壟斷合規(guī)管理制度的建設(shè)實施情況。

第三十三條調(diào)查前合規(guī)激勵

經(jīng)營者在反壟斷執(zhí)法機構(gòu)調(diào)查前已經(jīng)終止涉嫌壟斷行為，相關(guān)行為輕微且沒有造成競爭損害的，執(zhí)法機構(gòu)可以將經(jīng)營者反壟斷合規(guī)管理制度建設(shè)實施情況作為認(rèn)定經(jīng)營者是否及時改正的考量因素，依據(jù)《行政處罰法》第三十三條的規(guī)定酌情不予行政處罰。

第三十四條承諾制度中的合規(guī)激勵

經(jīng)營者承諾在反壟斷執(zhí)法機構(gòu)認(rèn)可的期限內(nèi)采取具體措施消除涉嫌壟斷行為后果的，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)可以將其反壟斷合規(guī)管理制度建設(shè)實施情況作為是否作出中止調(diào)查決定的考量因素，并在決定是否終止調(diào)查時對反壟斷合規(guī)管理情況進(jìn)行評估。

經(jīng)營者申請中止調(diào)查或者終止調(diào)查的具體適用標(biāo)準(zhǔn)和程序，可以參考《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定》《禁止濫用市場支配地位行為規(guī)定》和《壟斷案件經(jīng)營者承諾指南》等規(guī)定。

第三十五條寬大制度中的合規(guī)激勵

經(jīng)營者主動向反壟斷執(zhí)法機構(gòu)報告達(dá)成壟斷協(xié)議的有關(guān)情況并提供重要證據(jù)的，如果能夠證明經(jīng)營者積極建立或者完善反壟斷合規(guī)管理制度并有效實施，且對于減輕或者消除違法行為后果起到重要作用的，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)可以在寬大減免范圍內(nèi)對經(jīng)營者適用較大減免幅度。

經(jīng)營者申請寬大的具體適用標(biāo)準(zhǔn)和程序，可以參考《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定》和《橫向壟斷協(xié)議案件寬大制度適用指南》等規(guī)定。

第三十六條罰款幅度裁量區(qū)間中的合規(guī)激勵

經(jīng)營者在反壟斷執(zhí)法機構(gòu)作出行政處罰決定前，積極建立或者完善反壟斷合規(guī)管理制度并有效實施，對于減輕或者消除違法行為后果起到重要作用的，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)可以依據(jù)《反壟斷法》第五十九條和《行政處罰法》第三十二條的規(guī)定，酌情從輕或者減輕行政處罰。

第三十七條實質(zhì)性審查

經(jīng)營者可以依據(jù)本指南規(guī)定，向反壟斷執(zhí)法機構(gòu)申請合規(guī)激勵。

經(jīng)營者申請合規(guī)激勵的，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)要從完善性、真實性和有效性等方面，對其反壟斷合規(guī)管理制度的建設(shè)實施情況進(jìn)行審查：

（一）經(jīng)營者是否建立了體系化的管理制度、健全的合規(guī)管理機構(gòu)和相稱的合規(guī)風(fēng)險管理機制；

（二）經(jīng)營者是否嚴(yán)格執(zhí)行了合規(guī)管理制度、是否真實履行了反壟斷合規(guī)承諾；

（三）經(jīng)營者是否采取了有效的合規(guī)監(jiān)督和保障措施；

（四）其他需要審查的因素。

反壟斷執(zhí)法機構(gòu)對經(jīng)營者反壟斷合規(guī)管理制度的建設(shè)實施情況進(jìn)行審查時，可以設(shè)置必要的考察期。

第三十八條不予合規(guī)激勵的情形

存在下列情形之一的，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)不給予經(jīng)營者合規(guī)激勵：

（一）經(jīng)營者未通過合規(guī)實質(zhì)性審查的；

（二）作出合規(guī)實質(zhì)性審查決定所依據(jù)的事實發(fā)生重大變化的；

（三）經(jīng)營者在合規(guī)考察期間提供的信息不完整或者不真實的；

（四）經(jīng)營者多次從事違反《反壟斷法》的行為；

（五）反壟斷執(zhí)法機構(gòu)認(rèn)定的其他情形。

第六章附則

第三十九條指南的效力

本指南僅對經(jīng)營者反壟斷合規(guī)作出一般性指引，不具有強制性。法律法規(guī)規(guī)章對反壟斷合規(guī)另有專門規(guī)定的，從其規(guī)定。

第四十條參考制定

行業(yè)協(xié)會可參考本指南，組織制定本行業(yè)反壟斷合規(guī)管理參考規(guī)則，引導(dǎo)本行業(yè)的經(jīng)營者依法競爭、合規(guī)經(jīng)營，維護(hù)市場競爭秩序。

第四十一條指南的解釋

本指南由國務(wù)院反壟斷反不正當(dāng)競爭委員會辦公室解釋，自發(fā)布之日起實施。

國家市場監(jiān)督管理總局

關(guān)于《經(jīng)營者反壟斷合規(guī)指南》政策解讀

國家市場監(jiān)督管理總局競爭政策協(xié)調(diào)司

（2024年4月26日）

為指導(dǎo)和推動經(jīng)營者加強反壟斷合規(guī)管理，提升反壟斷合規(guī)風(fēng)險防范能力和水平，維護(hù)公平競爭市場秩序，促進(jìn)經(jīng)營者持續(xù)健康發(fā)展，國務(wù)院反壟斷反不正當(dāng)競爭委員會對《經(jīng)營者反壟斷合規(guī)指南》（以下簡稱《指南》）進(jìn)行了修訂。

一、修訂背景

習(xí)近平總書記強調(diào)，要強化企業(yè)公平競爭意識，引導(dǎo)全社會形成崇尚、保護(hù)和促進(jìn)公平競爭的市場環(huán)境。2020年9月，原國務(wù)院反壟斷委員會制定《指南》，對增強經(jīng)營者公平競爭意識、提高反壟斷合規(guī)管理水平發(fā)揮了重要作用。隨著反壟斷工作的深入開展，落實高質(zhì)量發(fā)展要求，有必要及時對《指南》作出修訂。

（一）落實新反壟斷法的需要。2022年6月，全國人民代表大會常務(wù)委員會作出《關(guān)于修改〈中華人民共和國反壟斷法〉的決定》，進(jìn)一步完善我國反壟斷法律制度，對一些壟斷行為作出新規(guī)定。因此，有必要及時對《指南》作出修訂，全面提示經(jīng)營者反壟斷法律風(fēng)險，指導(dǎo)經(jīng)營者依法合規(guī)經(jīng)營。

（二）營造公平競爭市場環(huán)境的需要。隨著我國超大規(guī)模市場發(fā)展，各類經(jīng)營主體間競爭行為的多樣性、復(fù)雜性大幅提高。保護(hù)和促進(jìn)公平競爭，需要經(jīng)營者積極培育和倡導(dǎo)公平競爭文化，自覺守法、誠信經(jīng)營。因此，有必要及時對《指南》作出修訂，促進(jìn)增強經(jīng)營者合規(guī)管理意識，提升經(jīng)營者合規(guī)管理水平，自覺維護(hù)公平競爭市場秩序。

（三）促進(jìn)經(jīng)營主體高質(zhì)量發(fā)展的需要。隨著我國企業(yè)發(fā)展壯大，對依法合規(guī)經(jīng)營提出更高要求。反壟斷是經(jīng)營者加強合規(guī)管理的重要內(nèi)容。因此，有必要及時對《指南》作出修訂，進(jìn)一步增強指引性和可操作性，指導(dǎo)企業(yè)健全合規(guī)管理體系、提升合規(guī)管理水平，對促進(jìn)企業(yè)行穩(wěn)致遠(yuǎn)、推動我國市場由大到強轉(zhuǎn)變具有重要意義。

二、修訂過程

2023年11月，國務(wù)院反壟斷反不正當(dāng)競爭委員會辦公室啟動《指南》修訂。修訂過程始終堅持問題導(dǎo)向和目標(biāo)導(dǎo)向，主要開展了以下工作：

（一）全面梳理政策實踐。深入學(xué)習(xí)習(xí)近平總書記關(guān)于加強企業(yè)合規(guī)的重要論述和黨中央、國務(wù)院有關(guān)決策部署，認(rèn)真總結(jié)《指南》實施以來市場監(jiān)管部門促進(jìn)經(jīng)營者加強反壟斷合規(guī)管理的工作實踐，以及反壟斷執(zhí)法過程中發(fā)現(xiàn)的合規(guī)薄弱環(huán)節(jié)、合規(guī)風(fēng)險重點，明確《指南》修訂的原則、方向和重點。

（二）深入開展調(diào)查研究。圍繞反壟斷合規(guī)管理的重點難點，多次開展專題調(diào)研，與企業(yè)、高校、科研機構(gòu)、律師事務(wù)所等多方召開專題座談會，組織數(shù)場專家研討會，深入了解企業(yè)加強反壟斷合規(guī)管理的創(chuàng)新實踐和問題挑戰(zhàn)，聽取各方對《指南》修訂的意見建議。同時，深入研究歐盟、美國、日本、韓國等國家和地區(qū)反壟斷合規(guī)指南的實踐做法，為我國完善相關(guān)制度提供借鑒。

（三）廣泛征求各方意見。先后征求國務(wù)院反壟斷反不正當(dāng)競爭委員會成員單位、省級市場監(jiān)管部門、重點行業(yè)協(xié)會、代表性企業(yè)和社會公眾意見，對社會各方面反饋的建設(shè)性、合理化建議予以吸收采納，修改完善《指南》。

三、《指南》的主要特點

根據(jù)為經(jīng)營者提供指引的性質(zhì)和定位，新修訂的《指南》突出把握以下導(dǎo)向：

（一）更加突出問題導(dǎo)向?！吨改稀饭膭罱?jīng)營者根據(jù)所處行業(yè)特點和市場競爭狀況等因素，把握可能產(chǎn)生反壟斷合規(guī)風(fēng)險的業(yè)務(wù)領(lǐng)域、工作環(huán)節(jié)和工作崗位，有針對性地開展反壟斷合規(guī)管理。結(jié)合反壟斷法律規(guī)定和企業(yè)運營場景，對經(jīng)營者在產(chǎn)品定價、同業(yè)交流、上下游合作、經(jīng)營者集中、接受反壟斷調(diào)查審查等具體活動中可能產(chǎn)生的合規(guī)風(fēng)險作出明確提示，并增加指導(dǎo)性假設(shè)案例，加強“場景化”指導(dǎo)，增強指南的指引性。

（二）更加突出實踐導(dǎo)向?！吨改稀饭膭罱?jīng)營者結(jié)合自身實際，建立與發(fā)展階段和能力相適應(yīng)的合規(guī)管理制度，并將近年來企業(yè)探索形成的合規(guī)管理有效做法機制化，強調(diào)將合規(guī)責(zé)任落實到各領(lǐng)域各環(huán)節(jié)，對有關(guān)合規(guī)管理原則、合規(guī)管理機構(gòu)、合規(guī)管理職責(zé)等作出較為具體的指引，為企業(yè)建立健全反壟斷合規(guī)管理體系提供更加清晰、更可操作的參考做法。

（三）更加突出激勵導(dǎo)向。在反壟斷法、行政處罰法等法律規(guī)定的基礎(chǔ)上，將企業(yè)加強主動合規(guī)與行政處罰裁量、寬大制度、中止調(diào)查制度等做好銜接，并對如何評估企業(yè)合規(guī)制度的真實性、完善性、有效性作出規(guī)定，強化合規(guī)激勵。

四、修訂主要內(nèi)容

（一）完善總則原則性規(guī)定。一是進(jìn)一步完善《指南》的適用范圍。二是調(diào)整完善關(guān)于合規(guī)管理基本概念的規(guī)定，并豐富合規(guī)文化建設(shè)內(nèi)容。三是新增堅持問題導(dǎo)向、務(wù)實高效、全面覆蓋的原則，為經(jīng)營者加強反壟斷合規(guī)管理提供指導(dǎo)。

（二）設(shè)立合規(guī)管理組織章節(jié)。一是對經(jīng)營者反壟斷合規(guī)管理組織體系的總體設(shè)置作出指引。二是明確經(jīng)營者合規(guī)管理機構(gòu)設(shè)置，并提出不同層級機構(gòu)在合規(guī)管理中的具體職責(zé)。

（三）細(xì)化合規(guī)風(fēng)險管理內(nèi)容。一是將合規(guī)風(fēng)險重點與合規(guī)風(fēng)險管理合并為一章，增加對反壟斷合規(guī)風(fēng)險識別的場景化指導(dǎo)。二是突出重點領(lǐng)域、重點環(huán)節(jié)和重點人員，修改完善風(fēng)險識別和評估、風(fēng)險提醒、風(fēng)險處置等合規(guī)風(fēng)險管理機制的規(guī)定。三是細(xì)化壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位、經(jīng)營者集中、拒絕配合調(diào)查等方面合規(guī)風(fēng)險的要點，并新增經(jīng)營者可能面臨的與行政機關(guān)濫用行政權(quán)力排除、限制競爭相關(guān)的壟斷行為風(fēng)險。四是完善法律責(zé)任和境外反壟斷合規(guī)風(fēng)險提示，分不同情形說明經(jīng)營者可以采取的風(fēng)險處置舉措。

（四）完善合規(guī)管理運行和保障內(nèi)容。一是新增反壟斷合規(guī)審查、合規(guī)咨詢、監(jiān)督機制、評估與改進(jìn)等實踐中行之有效的運行機制條款，實現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險閉環(huán)管理。二是完善合規(guī)匯報機制。三是增強合規(guī)培訓(xùn)的針對性和有效性，促進(jìn)合規(guī)意識持續(xù)增強、合規(guī)能力持續(xù)提升。四是明確合規(guī)承諾的示范帶動作用，鼓勵經(jīng)營者以實際行動表明對反壟斷合規(guī)工作的支持。

（五）增加合規(guī)激勵專章。一是引入反壟斷合規(guī)激勵機制，明確經(jīng)營者可以申請合規(guī)激勵。二是明確調(diào)查前、承諾制度、寬大制度、罰款裁量等反壟斷執(zhí)法不同環(huán)節(jié)中合規(guī)激勵具體適用情形。三是明確經(jīng)營者申請合規(guī)激勵的程序和不予合規(guī)激勵的具體情形。

（六）調(diào)整完善附則。一是鼓勵行業(yè)協(xié)會參考《指南》組織制定本行業(yè)合規(guī)管理規(guī)則。二是明確《指南》由國務(wù)院反壟斷反不正當(dāng)競爭委員會辦公室負(fù)責(zé)解釋。

此外，《指南》在相應(yīng)部分設(shè)置了22個參考示例，為經(jīng)營者提供更加清晰明確的指引。

新時代背景下的反壟斷合規(guī)制度完善——評新修訂《經(jīng)營者反壟斷合規(guī)指南》的五大亮點

競爭政策協(xié)調(diào)司

（2024年04月28日）

2020年，《經(jīng)營者反壟斷合規(guī)指南》（以下簡稱“2020版合規(guī)指南”）發(fā)布實施，旨在為經(jīng)營者開展反壟斷合規(guī)工作提供明確指引，深化對反壟斷法相關(guān)規(guī)定的理解和認(rèn)識，預(yù)防和降低法律風(fēng)險。2024年4月底，國務(wù)院反壟斷與反不正當(dāng)競爭委員會發(fā)布修訂后的《經(jīng)營者反壟斷合規(guī)指南》（以下簡稱“2024版合規(guī)指南”），對原有指南進(jìn)行了全面升級。將2024版合規(guī)指南與2020版合規(guī)指南進(jìn)行比較，可以發(fā)現(xiàn)2024版合規(guī)指南主要有以下五個方面的亮點：

一、以專章形式明確全流程合規(guī)激勵規(guī)則，提高合規(guī)執(zhí)行有效性

2024版合規(guī)指南的第一大亮點，是以專章形式進(jìn)一步明確合規(guī)激勵規(guī)則。指南規(guī)定反壟斷執(zhí)法機構(gòu)在對壟斷行為進(jìn)行處理時，可以酌情考慮經(jīng)營者反壟斷合規(guī)管理制度的建設(shè)及實施情況，給予從輕、減輕或免除處罰的決定。為增強合規(guī)激勵制度的可操作性，指南還將合規(guī)激勵細(xì)分為調(diào)查前、承諾制度、寬大制度、作出處罰前四個場景，將經(jīng)營者反壟斷合規(guī)管理制度建設(shè)和實施情況作為可以“酌情不予行政處罰”“決定中止調(diào)查”“適用較大減免幅度”或“酌情從輕減輕處罰”的考量因素。同時，該章也明確規(guī)定經(jīng)營者申請合規(guī)激勵需要通過反壟斷執(zhí)法機構(gòu)對反壟斷合規(guī)管理制度完善性、真實性和有效性等方面的實質(zhì)性審查。

以專章形式明確合規(guī)激勵制度的現(xiàn)實意義在于：首先，能夠大幅提高經(jīng)營者參與反壟斷合規(guī)建設(shè)的積極性，促成其建立和完善反壟斷合規(guī)管理體系，有效因應(yīng)經(jīng)營者參與合規(guī)建設(shè)動力不足的問題。其次，是高水平制度型開放的重要舉措。2023年世界銀行新營商環(huán)境評估B-Ready體系（“宜商環(huán)境”評估體系）新增的“市場競爭”指標(biāo)中的四級指標(biāo)測評點即為“對自愿遵守規(guī)定的激勵措施”，指南的合規(guī)激勵專章充分體現(xiàn)了中國與世界主要反壟斷法域合規(guī)激勵機制的對接和接軌。

二、附加參考示例，為經(jīng)營者提供明確行動指引

2024版合規(guī)指南的第二大亮點，是在條文規(guī)定較為原則性或?qū)I(yè)性較強處，提供了22個參考示例，對合規(guī)要求予以進(jìn)一步明確。在美國、歐盟等司法轄區(qū)制定的反壟斷指南中，加入?yún)⒖际纠淖龇ú⒉货r見，并在實踐中發(fā)揮了良好的指引作用。我國此次修訂的2024版合規(guī)指南不僅對參考示例進(jìn)行了列舉，并且采用的是較為詳細(xì)而非簡略的案例敘述模式，更容易被以前不具備反壟斷法專業(yè)知識的普通經(jīng)營者所理解和對照。

藉由參考示例，一方面，能夠幫助經(jīng)營者深入了解壟斷行為的表現(xiàn)形式、認(rèn)定規(guī)則和適用標(biāo)準(zhǔn)等，理解反壟斷法解釋和適用的具體細(xì)節(jié)，認(rèn)識到實施壟斷行為和拒絕配合審查和調(diào)查等行為引發(fā)的法律責(zé)任，從中吸取有關(guān)經(jīng)驗和教訓(xùn)，避免重蹈覆轍，增強合規(guī)管理和風(fēng)險識別意識。另一方面，參考示例中包含對實踐中有效做法和成功經(jīng)驗的機制化，內(nèi)容更為詳實，更有助于經(jīng)營者理解反壟斷執(zhí)法機構(gòu)對合規(guī)制度建設(shè)的具體要求和把握反壟斷執(zhí)法機構(gòu)的執(zhí)法標(biāo)準(zhǔn)，明確潛在風(fēng)險和建設(shè)重點，構(gòu)建具有針對性的合規(guī)政策和措施，提升合規(guī)水平和風(fēng)險管理能力。

三、明確原則，以建立貼合實際的分層合規(guī)管理制度

2024版合規(guī)指南的第三大亮點，是明確了經(jīng)營者反壟斷合規(guī)管理原則，即“經(jīng)營者可根據(jù)所處行業(yè)特點、自身風(fēng)險要點和市場競爭狀況等因素，有針對性地開展反壟斷合規(guī)管理。經(jīng)營者可以從自身業(yè)務(wù)規(guī)模、商業(yè)模式、治理結(jié)構(gòu)等情況出發(fā)，制定適宜的反壟斷合規(guī)管理制度?！边@些原則允許經(jīng)營者根據(jù)自身特點和發(fā)展階段去建立分層次的合規(guī)管理制度，考量到了不同規(guī)模企業(yè)構(gòu)建合規(guī)管理制度的成本，提高了合規(guī)制度的易遵照性，也能夠?qū)嶋H減輕中小經(jīng)營者的合規(guī)成本和負(fù)擔(dān)，提高經(jīng)濟發(fā)展效率。我國經(jīng)濟仍處于高質(zhì)量發(fā)展的關(guān)鍵階段，同一時期存在發(fā)展較好較規(guī)范的大企業(yè)，也有更多充滿活力但在成長期的中小企業(yè)，如果不對企業(yè)發(fā)展階段進(jìn)行區(qū)分課以同等強度的合規(guī)管理制度要求，反而容易造成實質(zhì)競爭不公平的問題。因此，2024版合規(guī)指南提出的分層合規(guī)管理制度要求更能符合當(dāng)下我國的經(jīng)濟發(fā)展實際需求。

同時，2024版合規(guī)指南還鼓勵經(jīng)營者將反壟斷合規(guī)納入企業(yè)經(jīng)營理念和社會責(zé)任的重要內(nèi)容，這與我國目前推動的企業(yè)ESG合規(guī)等工作也進(jìn)一步融合，能夠使得經(jīng)營者根據(jù)自身需要以最低的成本完成更多的合規(guī)工作，提升反壟斷合規(guī)在企業(yè)發(fā)展實踐中的顯示度。

四、細(xì)化具體壟斷行為類型中的合規(guī)風(fēng)險識別要點

2024版合規(guī)指南的第四大亮點：是相較于2020版合規(guī)指南，該版第三章大幅增加了壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位和經(jīng)營者集中行為等具體情形中的重點合規(guī)風(fēng)險。2022年反壟斷法修訂后，市場監(jiān)管總局接連頒布了最新的《制止濫用行政權(quán)力排除、限制競爭行為規(guī)定》《禁止壟斷協(xié)議規(guī)定》《禁止濫用市場支配地位行為規(guī)定》《經(jīng)營者集中審查規(guī)定》等反壟斷法配套規(guī)章，2024版合規(guī)指南緊密結(jié)合新修訂的反壟斷法律法規(guī)規(guī)章，將經(jīng)營者預(yù)防壟斷協(xié)議、濫用市場支配地位和經(jīng)營者集中行為的合規(guī)要點進(jìn)行了大幅度的細(xì)化，既體現(xiàn)了指南的時效性，也增強了指南的易理解性。

細(xì)化具體壟斷行為類型中的合規(guī)風(fēng)險識別要點，一方面，為企業(yè)提供了更為明確的執(zhí)法預(yù)期，有利于營造穩(wěn)定公平透明可預(yù)期的營商環(huán)境，優(yōu)化法治保障、提振發(fā)展信心，激發(fā)經(jīng)營主體發(fā)展動力和創(chuàng)新活力。另一方面，也能夠以經(jīng)營者合規(guī)管理助推科學(xué)高效執(zhí)法，藉由細(xì)化的行為指引，推動行為認(rèn)定更加科學(xué)，法律責(zé)任設(shè)置更加規(guī)范，法律實施監(jiān)督更加有力，全面推進(jìn)嚴(yán)格規(guī)范公正文明執(zhí)法，推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化。

五、豐富合規(guī)管理保障內(nèi)容，規(guī)范程序性合規(guī)制度

2024版合規(guī)指南的第五大亮點：是在保留《經(jīng)營者反壟斷合規(guī)指南》中現(xiàn)有的信息化建設(shè)、內(nèi)部監(jiān)督機制等內(nèi)容的基礎(chǔ)上，擴充了關(guān)于合規(guī)審查、合規(guī)咨詢、合規(guī)匯報、合規(guī)承諾等方面的內(nèi)容，并增加了外部監(jiān)督機制。合規(guī)管理的重點除了應(yīng)當(dāng)從實體法遵循方面提供更多的指引，也應(yīng)該從程序設(shè)計的角度保障其合規(guī)要求在企業(yè)經(jīng)營管理中的順暢實施。因此，2024版合規(guī)指南更加重視反壟斷合規(guī)管理的程序性保障，專門增加了有助于經(jīng)營者將合規(guī)管理嵌入其經(jīng)營管理流程的制度性要求。

為合規(guī)管理增加程序性保障制度，首先，能夠提升經(jīng)營者合規(guī)的透明度和公信力，幫助企業(yè)及時發(fā)現(xiàn)和糾正合規(guī)風(fēng)險和問題，增強合規(guī)管理的預(yù)警和風(fēng)險防范能力；其次，外部監(jiān)督機制可以促進(jìn)企業(yè)通過公開作出合規(guī)承諾、接受外部審查和監(jiān)督，積極響應(yīng)客戶及第三方的反壟斷合規(guī)投訴和舉報，增強企業(yè)的公信力和社會聲譽。再次，程序性合規(guī)制度能夠引導(dǎo)企業(yè)自覺加強內(nèi)部監(jiān)督約束，避免違法違規(guī)行為的發(fā)生，推動依法合規(guī)經(jīng)營，積極履行社會責(zé)任。最后，程序性合規(guī)制度有助于推動行業(yè)內(nèi)企業(yè)規(guī)范經(jīng)營和競爭，促進(jìn)行業(yè)健康發(fā)展，維護(hù)市場秩序和公平競爭環(huán)境。

結(jié)語

經(jīng)過十來年的發(fā)展，我國反壟斷執(zhí)法工作已經(jīng)取得了長足的進(jìn)步和較大的成績，中國也躋身于全球領(lǐng)先的反壟斷司法轄區(qū)之一。在反壟斷執(zhí)法進(jìn)行常態(tài)化監(jiān)管的新時代背景下，反壟斷合規(guī)成為維護(hù)市場競爭、倡導(dǎo)競爭文化的重要工具，我國在時隔三年多后對反壟斷合規(guī)指南進(jìn)行更新和完善既體現(xiàn)了對新修訂法律法規(guī)規(guī)章的適應(yīng)性完善，又能為經(jīng)營者提供更詳細(xì)和明確的行為指引。而此次引入的合規(guī)激勵制度也將大幅提升經(jīng)營者對合規(guī)工作的重視和內(nèi)生驅(qū)動力，同時還為優(yōu)化營商環(huán)境視野下的競爭政策執(zhí)行提供了新的制度保障。（四川大學(xué)法學(xué)院副教授，創(chuàng)新與競爭法研究中心主任袁嘉）

引導(dǎo)和激勵反壟斷合規(guī)助推營商環(huán)境進(jìn)一步優(yōu)化——《經(jīng)營者反壟斷合規(guī)指南》解讀

競爭政策協(xié)調(diào)司

（2024年04月28日）

近日，國務(wù)院反壟斷反不正當(dāng)競爭委員會發(fā)布了修訂的《經(jīng)營者反壟斷合規(guī)指南》（以下簡稱“新指南”）。新指南共六章41條，相對總共30條的原有指南來說，這次修訂的幅度是比較大的，尤其是新增了第五章“合規(guī)激勵”專章，并且新增了22個場景化的參考示例。從基本內(nèi)容來看，新指南聚焦經(jīng)營者反壟斷合規(guī)的引導(dǎo)和激勵，這對進(jìn)一步優(yōu)化市場化、法治化、國際化的營商環(huán)境有著非常積極的意義。

一、反壟斷合規(guī)管理是企業(yè)規(guī)范健康持續(xù)發(fā)展的內(nèi)在要求和優(yōu)化營商環(huán)境的重要內(nèi)容

社會主義市場經(jīng)濟是法治經(jīng)濟。在強調(diào)依法治國、依法管理經(jīng)濟的當(dāng)今時代，各類經(jīng)營主體都需要依法經(jīng)營，在經(jīng)營活動中做好合規(guī)管理工作，以防范合規(guī)風(fēng)險。合規(guī)管理一般是指經(jīng)營者以有效識別、預(yù)防和降低合規(guī)風(fēng)險為目的，以經(jīng)營者及其員工經(jīng)營管理行為為對象，開展的包括構(gòu)建合規(guī)管理制度、明確合規(guī)行為準(zhǔn)則、建立合規(guī)管理體系、完善合規(guī)運行和保障機制等有組織、有計劃的管理活動。合規(guī)管理具有事先預(yù)防和抑制違法行為的功能，是企業(yè)經(jīng)營管理中不可缺少的內(nèi)容。對于那些有出口業(yè)務(wù)和國際投資的企業(yè)來說，不僅要做好國內(nèi)的合規(guī)管理工作，還要做好國外的合規(guī)管理工作。

反壟斷既是市場經(jīng)濟的內(nèi)在要求，也是各國的普遍做法。近些年來，強化反壟斷已經(jīng)成為全球的共識和各國的實際行動。在我國反壟斷法已經(jīng)修改完善并且進(jìn)入常態(tài)化監(jiān)管的背景下，反壟斷執(zhí)法強調(diào)審慎監(jiān)管，精準(zhǔn)執(zhí)法，這就使得做好反壟斷合規(guī)管理成為企業(yè)規(guī)范健康持續(xù)發(fā)展的內(nèi)在要求?？梢哉f，反壟斷合規(guī)管理應(yīng)該成為企業(yè)非常重要的內(nèi)部治理戰(zhàn)略。雖然反壟斷合規(guī)管理本身不會創(chuàng)造經(jīng)濟價值，卻使企業(yè)避免因受到法律制裁而帶來的各種經(jīng)濟和聲譽損失，從而最終避免企業(yè)收益的減少或喪失，產(chǎn)生可持續(xù)發(fā)展的效果。實際上，有效的反壟斷合規(guī)管理還可以讓經(jīng)營者樹立起良好的企業(yè)形象，增加其正面品牌效應(yīng)。

同時，反壟斷合規(guī)作為反壟斷法實施的一種重要方式和機制，對于培育和弘揚優(yōu)質(zhì)的競爭文化，進(jìn)一步優(yōu)化市場化、法治化、國際化的營商環(huán)境具有非常重要的意義和作用。營商環(huán)境建設(shè)涉及方方面面的問題，而其中一個基本的方面就是公平競爭的市場環(huán)境。在世界銀行開展的新營商環(huán)境評估中，與原來的DB一級指標(biāo)相較，B-READY一級指標(biāo)雖然在數(shù)量上沒變，但內(nèi)容有較大改變，其中市場競爭是其新設(shè)的兩個一級指標(biāo)之一。B-READY的方法論指出：大量的經(jīng)濟證據(jù)表明，公平的市場競爭通過提高行業(yè)和企業(yè)創(chuàng)新水平、刺激經(jīng)濟增長，從而帶來更好的產(chǎn)品、更多更好的工作以及更高的收入。擁有一個充滿活力和競爭的市場，是實現(xiàn)一國更快增長的關(guān)鍵。競爭很少是完美的。企業(yè)行為或政府干預(yù)都會造成市場失靈。競爭政策是一套確保市場上的競爭不會以減少經(jīng)濟福利的方式受到限制的法律與政策，對于營商環(huán)境至關(guān)重要。而對經(jīng)營者反壟斷合規(guī)的引導(dǎo)和激勵正是競爭政策的一種重要實現(xiàn)機制。

二、作為內(nèi)部經(jīng)營管理的反壟斷合規(guī)管理也需要有效的外部引導(dǎo)

本來，反壟斷合規(guī)管理屬于經(jīng)營者經(jīng)營管理活動的一部分，無疑是企業(yè)內(nèi)部的事務(wù)，也就是經(jīng)營者自身要承擔(dān)的責(zé)任。但是，這并不意味著外部的引導(dǎo)可有可無。相反，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)、行業(yè)協(xié)會等外部力量的引導(dǎo)很有必要。2022年修改后的反壟斷法在第14條就明確規(guī)定：“行業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)加強行業(yè)自律，引導(dǎo)本行業(yè)的經(jīng)營者依法競爭，合規(guī)經(jīng)營，維護(hù)市場競爭秩序?！逼渲?，新增的“合規(guī)經(jīng)營”意義重大，這意味著引導(dǎo)行業(yè)協(xié)會會員企業(yè)與行業(yè)內(nèi)其他經(jīng)營者進(jìn)行反壟斷合規(guī)管理成為反壟斷法賦予行業(yè)協(xié)會的新使命與新職責(zé)。通過行業(yè)協(xié)會倡導(dǎo)督促會員企業(yè)和相關(guān)經(jīng)營者盡快建立完善的反壟斷合規(guī)管理機制，不僅符合讓經(jīng)營者在公平競爭中發(fā)展壯大的市場規(guī)律，也是全球各反壟斷司法轄區(qū)的普遍實踐。

相較于行業(yè)協(xié)會的合規(guī)管理引導(dǎo)，來自反壟斷執(zhí)法機構(gòu)的合規(guī)管理引導(dǎo)更為重要。實際上，合規(guī)管理不僅是企業(yè)的內(nèi)部治理戰(zhàn)略，也是一國推進(jìn)法律實施、減輕事后執(zhí)法成本的重要舉措。反壟斷執(zhí)法機構(gòu)需要事先增進(jìn)經(jīng)營者對法律規(guī)則的理解和承諾，而不是單純在違法行為發(fā)生后通過制裁來增強威懾。經(jīng)驗研究已表明，僅僅倚重簡單威懾、事后單一的法律救濟體系很難換取足夠的企業(yè)合規(guī)承諾，甚至?xí)淙?/span>“威懾陷阱”——處罰過輕缺乏威懾力，處罰過重則會損害到無辜員工和債權(quán)人的利益。與此不同，反壟斷合規(guī)管理運作于經(jīng)營者內(nèi)部，融入于經(jīng)營者的日常運營之中，全鏈條的合規(guī)滲透可以從源頭上遏制違法行為的滋生。而且，反壟斷合規(guī)管理責(zé)任落實到經(jīng)營者各個業(yè)務(wù)崗位，使得行為具備可回溯性，監(jiān)督的強化會削弱員工實施違法行為的動機。在此基礎(chǔ)上，由官方制定以告知經(jīng)營者如何才能有效遵守相關(guān)法律規(guī)范為要義的反壟斷合規(guī)指南，換取企業(yè)足夠的合規(guī)承諾，已成為反壟斷執(zhí)法的重要補充和法律實施的新趨勢。

由國務(wù)院反壟斷反不正當(dāng)競爭委員會制定合規(guī)指南，對于引導(dǎo)和幫助經(jīng)營者開展反壟斷合規(guī)管理顯得尤為重要。我國反壟斷合規(guī)管理官方指導(dǎo)文件的制定工作雖然起步較晚，但進(jìn)步很快。2020年9月，首個中央層面的反壟斷合規(guī)文件即《經(jīng)營者反壟斷合規(guī)指南》（即原指南）印發(fā)。同時，市場監(jiān)管總局于2021年11月還發(fā)布了《企業(yè)境外反壟斷合規(guī)指引》。這次公布的新指南在原指南的基礎(chǔ)上進(jìn)一步加強了對經(jīng)營者開展反壟斷合規(guī)管理工作的引導(dǎo)，不僅進(jìn)一步完善了經(jīng)營者反壟斷合規(guī)運行和保障機制，補充了合規(guī)審查、合規(guī)咨詢、合規(guī)匯報、合規(guī)承諾及保障、合規(guī)管理評估與改進(jìn)等內(nèi)容，而且增加了大量幫助經(jīng)營者進(jìn)行反壟斷合規(guī)風(fēng)險識別的參考示例。對于經(jīng)營者反壟斷合規(guī)的有效引導(dǎo)實際上成為中國政府提供促進(jìn)市場競爭公共服務(wù)的一個重要方面。

三、作為防范風(fēng)險內(nèi)在需要的反壟斷合規(guī)管理還需要給予合理的外部激勵

反壟斷合規(guī)管理具有防范反壟斷合規(guī)風(fēng)險的功能，因此是企業(yè)發(fā)展的內(nèi)在需要。基于合規(guī)管理同時具有推動法律實施、減輕事后執(zhí)法成本的外在功能，給予企業(yè)反壟斷合規(guī)管理以外部激勵也就成為必要。

給予企業(yè)反壟斷合規(guī)的引導(dǎo)固然能夠幫助其進(jìn)行合規(guī)管理，但是如果企業(yè)反壟斷合規(guī)管理的努力難以被執(zhí)法機構(gòu)承認(rèn)或者認(rèn)可，不能成為責(zé)任減免或調(diào)查中止等的事實依據(jù)，那么企業(yè)反壟斷合規(guī)的內(nèi)生動力仍然不足。面對這種合規(guī)對外效力受限的境況，一些國家探索反壟斷合規(guī)的激勵機制。例如，韓國創(chuàng)設(shè)出了反壟斷合規(guī)評級制度，將經(jīng)營者的反壟斷合規(guī)建設(shè)狀況交由第三方評級機構(gòu)進(jìn)行評級公示，以增加公眾及執(zhí)法機構(gòu)對企業(yè)合規(guī)建設(shè)的認(rèn)可，激勵企業(yè)積極開展競爭合規(guī)。又如，美國很多聯(lián)邦政府部門都會將減免處罰作為合規(guī)管理的激勵機制，包括以合規(guī)作為行政和解適用條件，把合規(guī)納入和解協(xié)議，將合規(guī)作為減輕行政甚至刑事責(zé)任的依據(jù)。再如，英國競爭執(zhí)法機構(gòu)對于實施了競爭合規(guī)的違法企業(yè)通常會采取一種隱性激勵模式，即在不公開披露企業(yè)實際責(zé)任的情況下，對罰款實行百分比降低。這種激勵機制對于推動經(jīng)營者合規(guī)來說顯得非常必要。

雖然我國之前在特定領(lǐng)域、特定范圍有過反壟斷合規(guī)激勵的規(guī)定，如市場監(jiān)管總局2023年9月公布的《經(jīng)營者集中反壟斷合規(guī)指引》第32條原則規(guī)定了經(jīng)營者集中反壟斷合規(guī)管理制度的合規(guī)激勵，但是這次新指南的公布，統(tǒng)領(lǐng)性明確了我國反壟斷合規(guī)激勵機制。相比于原指南，新指南第五章新增的“合規(guī)激勵”專章明確指出，為鼓勵經(jīng)營者積極培育和倡導(dǎo)公平競爭文化、建立健全反壟斷合規(guī)管理制度，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)在對壟斷行為進(jìn)行調(diào)查和處理時，可以酌情考慮經(jīng)營者反壟斷合規(guī)管理制度的建設(shè)實施情況，并分別規(guī)定了調(diào)查前合規(guī)激勵、承諾制度中的合規(guī)激勵、寬大制度中的合規(guī)激勵、罰款幅度裁量區(qū)間中的合規(guī)激勵、實質(zhì)性審查以及不予合規(guī)激勵的情形。這將大大增強經(jīng)營者進(jìn)行反壟斷合規(guī)的動力，體現(xiàn)了“柔性監(jiān)管”的趨勢，有利于形成公平競爭的文化氛圍，從而進(jìn)一步優(yōu)化營商環(huán)境。

總之，經(jīng)營者反壟斷合規(guī)管理既是經(jīng)營者規(guī)避合規(guī)風(fēng)險、促進(jìn)自身健康持續(xù)發(fā)展的內(nèi)在需要和內(nèi)部責(zé)任，也有必要給予有效引導(dǎo)和合理激勵的外部推動。新指南在這兩方面都有很大的突破和創(chuàng)新，必將推動反壟斷合規(guī)的更好開展，從而進(jìn)一步優(yōu)化我國的營商環(huán)境。（上海交通大學(xué)特聘教授、競爭法律與政策研究中心主任，中國法學(xué)會經(jīng)濟法學(xué)研究會副會長王先林）

構(gòu)建我國競爭合規(guī)治理體系的新舉措

競爭政策協(xié)調(diào)司

（2024年04月28日）

反壟斷執(zhí)法的最終目的并非懲罰和威懾，而是為了確保經(jīng)營者能夠遵守競爭規(guī)則，實現(xiàn)反壟斷法追求的價值目標(biāo)。反壟斷合規(guī)工作可以增進(jìn)經(jīng)營者對反壟斷法的理解，促進(jìn)經(jīng)營者接受反壟斷理念并合規(guī)經(jīng)營。為了更好地指導(dǎo)和支持經(jīng)營者建立健全反壟斷合規(guī)管理制度，增強反壟斷合規(guī)風(fēng)險防控和處置能力，培育公平競爭文化，國務(wù)院反壟斷反不正當(dāng)競爭委員會2024年4月底頒布新修訂的《經(jīng)營者反壟斷合規(guī)指南》（以下簡稱《指南》），《指南》通過總則、合規(guī)管理組織、合規(guī)風(fēng)險管理、合規(guī)管理運行和保障、合規(guī)激勵、附則六章共四十一條的規(guī)定，明確了企業(yè)反壟斷合規(guī)治理機構(gòu)、合規(guī)管理負(fù)責(zé)人及牽頭部門、業(yè)務(wù)及職能部門的合規(guī)職責(zé)，列明了各類壟斷行為的合規(guī)風(fēng)險管理、合規(guī)管理運行和保障并穿插了參考示例以幫助經(jīng)營者理解合規(guī)工作要旨，并以專章的形式新增了關(guān)于合規(guī)激勵的規(guī)定?！吨改稀返男抻喤c頒布體現(xiàn)了我國反壟斷執(zhí)法機構(gòu)在常態(tài)化監(jiān)管的同時，更加注重引導(dǎo)經(jīng)營者自覺遵守法律法規(guī)，也是我國構(gòu)建和完善競爭合規(guī)治理體系的重要舉措。

一、《指南》的修訂與頒布表明我國競爭合規(guī)治理體系正日趨完善

反壟斷法實施十六年以來，我國除了2020年9月頒布的《經(jīng)營者反壟斷合規(guī)指南》外，還陸續(xù)出臺了《企業(yè)境外反壟斷合規(guī)指引》《經(jīng)營者集中反壟斷合規(guī)指引》等反壟斷合規(guī)指南、指引，我國競爭合規(guī)治理體系已經(jīng)形成并不斷完善。

本次修訂的《指南》對反壟斷合規(guī)管理的規(guī)定更為細(xì)致、全面，也更具有實操性，非常有益于促進(jìn)和指導(dǎo)經(jīng)營者更規(guī)范地建立和完善反壟斷合規(guī)管理工作，極大地豐富了我國競爭合規(guī)治理體系的內(nèi)容。例如，《指南》第二章通過對合規(guī)治理機構(gòu)、合規(guī)管理負(fù)責(zé)人、合規(guī)管理牽頭部門、業(yè)務(wù)及職能部門合規(guī)管理職責(zé)的具體規(guī)定為企業(yè)建立多層次合規(guī)管理組織提供了范本，通過明晰各部門的職責(zé)完整勾勒出反壟斷合規(guī)治理框架，也凸顯了經(jīng)營者的業(yè)務(wù)部門是合規(guī)第一道防線，合規(guī)管理部門及相關(guān)人員是第二道防線，內(nèi)部審計、法律、內(nèi)控部門是第三道防線的反壟斷合規(guī)管理組織體系。再如，《指南》第三章對風(fēng)險評估、風(fēng)險提醒、風(fēng)險識別、法律責(zé)任提示、境外風(fēng)險提示、風(fēng)險處置等合規(guī)風(fēng)險管理進(jìn)行了規(guī)定；第四章對反壟斷合規(guī)審查、咨詢、匯報、培訓(xùn)、承諾及保障、獎懲、內(nèi)部監(jiān)督機制、外部監(jiān)督機制、管理評估與改進(jìn)、信息化建設(shè)進(jìn)行了規(guī)定。與修訂前的《指南》相比，上述修改可以更好地指導(dǎo)和鼓勵經(jīng)營者根據(jù)市場競爭狀況、所處行業(yè)特點，從自身經(jīng)營范圍、治理結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)規(guī)模等情況出發(fā)，制定與企業(yè)適宜的反壟斷合規(guī)管理制度，并通過解釋說明和示例為經(jīng)營者提供更為完整、具體的操作建議。

二、《指南》的修訂亮點是我國反壟斷合規(guī)激勵機制的探索

遵守反壟斷法律規(guī)定是企業(yè)的應(yīng)盡義務(wù)，反壟斷合規(guī)是企業(yè)的分內(nèi)之事，但企業(yè)反壟斷合規(guī)的正外部效應(yīng)、反壟斷的立法目標(biāo)和反壟斷執(zhí)法機構(gòu)的職能決定了反壟斷執(zhí)法機構(gòu)在推進(jìn)競爭合規(guī)工作上必須有所作為。近年來，我國反壟斷執(zhí)法機構(gòu)注重剛性執(zhí)法和柔性監(jiān)管的有機結(jié)合，愈來愈重視預(yù)防性監(jiān)管工作，隨著約談、“三書一函”等制度的引入與運用，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)正力求通過引導(dǎo)、幫助和合規(guī)激勵等方式，促使企業(yè)自覺遵守競爭法律法規(guī)，實現(xiàn)自我規(guī)范與自我約束，更好地維護(hù)市場公平競爭。

對企業(yè)合規(guī)工作而言，公法上的激勵手段通常包括刑法上的定罪量刑、不起訴機制、行政和解制度、行政承諾制度等，這些措施不僅可以圍繞單位責(zé)任建構(gòu)，還可以圍繞個人責(zé)任建構(gòu)，而如何對企業(yè)建立并實施有效反壟斷合規(guī)機制的行為予以激勵，各司法轄區(qū)都在探索當(dāng)中。我國《指南》修訂的最大亮點就是以專章的方式作出了“合規(guī)激勵”的規(guī)定，提出反壟斷執(zhí)法機構(gòu)在對違反反壟斷法的行為進(jìn)行調(diào)查和處理時，可以酌情考慮經(jīng)營者反壟斷合規(guī)管理制度的建設(shè)實施情況，并明確了調(diào)查前合規(guī)激勵、承諾制度中的合規(guī)激勵、寬大制度中的合規(guī)激勵、罰款幅度裁量區(qū)間中的合規(guī)激勵四種反壟斷合規(guī)激勵情形，體現(xiàn)了反壟斷執(zhí)法機構(gòu)對企業(yè)建立反壟斷合規(guī)管理制度的重視和鼓勵。

當(dāng)然，反壟斷合規(guī)不應(yīng)是“紙上計劃”，而應(yīng)是有效的反壟斷合規(guī)，如果企業(yè)僅在形式上建立反壟斷合規(guī)機制尚不足以獲得合規(guī)激勵，只有符合反壟斷執(zhí)法機構(gòu)對于有效反壟斷合規(guī)認(rèn)定的若干標(biāo)準(zhǔn)和條件，才能獲得合規(guī)激勵。正因為如此，為防止合規(guī)激勵機制被濫用，《指南》規(guī)定經(jīng)營者申請合規(guī)激勵的，反壟斷執(zhí)法機構(gòu)要從完善性、真實性和有效性等方面對經(jīng)營者反壟斷合規(guī)管理制度的建設(shè)實施情況進(jìn)行實質(zhì)性審查，并同時還規(guī)定了反壟斷執(zhí)法機構(gòu)不給予企業(yè)合規(guī)激勵的具體情形，這些情形主要是未通過合規(guī)實質(zhì)性審查的；作出合規(guī)實質(zhì)性審查決定所依據(jù)的事實發(fā)生重大變化的；在合規(guī)考察期間提供的信息不完整或者不真實的；多次從事違反反壟斷法的行為等。還需要特別關(guān)注的是，當(dāng)企業(yè)提供證據(jù)材料證明其符合反壟斷合規(guī)激勵的適用條件時，《指南》規(guī)定反壟斷執(zhí)法機構(gòu)“可以”決定是否適用反壟斷合規(guī)激勵機制，而不是“應(yīng)當(dāng)”適用反壟斷合規(guī)激勵機制，從而使我國反壟斷合規(guī)激勵機制的構(gòu)建和實施是審慎和穩(wěn)妥的，也能夠與反壟斷執(zhí)法工作形成互動協(xié)調(diào)，共同實現(xiàn)反壟斷法的立法目標(biāo)。

三、《指南》新增的二十二個參考示例為企業(yè)反壟斷合規(guī)提供了最佳實踐樣本

反壟斷合規(guī)制度契合了“耗費一定的公共及私人資源來預(yù)防和威懾違法行為，探尋一個通過企業(yè)主動的合作來促進(jìn)公平和有效競爭的全新的規(guī)制方法實有必要”和“反壟斷領(lǐng)域的一分預(yù)防勝過十分救濟”的理念，通過制定發(fā)布反壟斷合規(guī)指南或指引，引導(dǎo)企業(yè)開展反壟斷合規(guī)工作，可以彌補反壟斷執(zhí)法“事后性”的不足，可以最大程度地保護(hù)市場競爭，可以進(jìn)一步優(yōu)化反壟斷監(jiān)管機制，實現(xiàn)反壟斷事前、事中、事后的全鏈條全周期監(jiān)管，提高反壟斷監(jiān)管的精準(zhǔn)度和效能。

對于企業(yè)來講，反壟斷合規(guī)是經(jīng)營者預(yù)防和抑制反壟斷法律風(fēng)險最基本的工具，甚至可以說，反壟斷合規(guī)是企業(yè)進(jìn)行“自我規(guī)制”的重要形式。企業(yè)自主推進(jìn)反壟斷合規(guī)工作的內(nèi)在動因主要表現(xiàn)為兩方面，其一是源于對違法行為被發(fā)現(xiàn)和遭受法律制裁的恐懼；其二是源于一種內(nèi)生的規(guī)范義務(wù)感。實證研究表明，反壟斷合規(guī)工作可以有效減少企業(yè)“非理性”競爭違法行為的發(fā)生頻率，在一定程度上緩解反壟斷執(zhí)法的壓力，節(jié)約反壟斷執(zhí)法資源，提高反壟斷執(zhí)法效率。但是，反壟斷合規(guī)工作的專業(yè)性強難度大，企業(yè)進(jìn)行反壟斷合規(guī)工作時迫切需要得到專業(yè)指引。

《指南》的修訂高度重視指引性和可操作性，力圖為經(jīng)營者反壟斷合規(guī)管理體系的建立和實施提供切實的工作指引?！吨改稀分械亩€參考示例分別針對建立合規(guī)管理機構(gòu)、反壟斷合規(guī)管理體系、風(fēng)險識別與評估、風(fēng)險提醒、壟斷協(xié)議行為合規(guī)風(fēng)險識別、濫用市場支配地位行為合規(guī)風(fēng)險識別、經(jīng)營者集中行為合規(guī)風(fēng)險識別等反壟斷合規(guī)具體工作，通過鮮活的案例展示，類似于反壟斷合規(guī)的操作手冊，正是在手把手地指導(dǎo)經(jīng)營者建立反壟斷合規(guī)管理制度。

總之，反壟斷合規(guī)是公司現(xiàn)代化治理的重要組成部分，《指南》的修訂與頒布可以更好地引導(dǎo)企業(yè)結(jié)合自身實際提升反壟斷合規(guī)意識和能力，可以激勵企業(yè)成為反壟斷法的模范遵守者和反壟斷合規(guī)的踐行者，從而可以更好地維護(hù)市場公平競爭和優(yōu)化市場營商環(huán)境，助力于全國統(tǒng)一大市場的建設(shè)和促進(jìn)我國經(jīng)濟的高質(zhì)量發(fā)展。（中國人民大學(xué)法學(xué)院教授、國家發(fā)展與戰(zhàn)略研究院反壟斷與競爭政策研究中心執(zhí)行主任孟雁北）